对外负债的百分之八。(三)证券公司流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)。(四)综合类证券公司的对外负债(不包括客户 法律、法规和国家财政主管部门制定的财务、会计制度，建立健全的财务、会计管理办法，不得在法定会计账册外设立账册。第四十一条 证券公司必须按照 ...
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直属单位：市人民政府领导同志同意人行天津分行、市财政局拟定的《天津市公务卡结算管理办法》，现印发给你们，望遵照执行。天津市人民政府二○○七年十一月八日天津市 日常现金报销业务量自行核定备用金限额，实行国库单一账户改革的预算单位的单位卡资金按财政部门确定的备用金额度执行。（二）单位卡由本单位财务人员持有 ...
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《证券公司风险控制指标管理办法》已经2006年7月5日中国证券监督管理委员会第185次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年11月1日起施行。 %。第二十条 证券公司经营证券经纪业务的，必须符合下列规定：（一）按托管客户的交易结算资金总额的2%计算风险准备；（二）净资本按营业部数量平均折算额（净 ...
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一致。 房地产中介服务机构不得通过交易结算资金专用账户以外的其他银行账户代收代付存量房交易资金，不得挪用、占用或者拖延支付客户的房产交易资金。 第二十三条房地产中介服务机构 款规定发布虚假信息的； （三）违反本办法第二十二条第二款存量房交易资金管理规定的； （四）违反本办法第二十五条第（二）项至第（ ...
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的监管，督促证券公司加强内部控制，防范风险，我会研究起草了《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司净资本计算规则》（征求意见稿），现向社会公开征求 外，还必须符合以下风险控制指标标准：（一）净资本不得低于公司托管客户的交易结算资金总额的10%；（二）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数 ...
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国务院部委规章（1）条第十八条设立批发市场，应按照《商品交易市场登记管理办法》，向工商管理部门申请办理市场登记注册，领取《市场登记证》。关联法规：国务院 报酬。第六章代理第四十条经批准市场批准、备案的企业法人交易商，有权接受客户的委托，进行代理批发业务。第四十一条交易商必须根据批发市场章程和有关规则 ...
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国务院部委规章（1）条第十八条设立批发市场，应按照《商品交易市场登记管理办法》，向工商管理部门申请办理市场登记注册，领取《市场登记证》。关联法规：国务院 报酬。第六章代理第四十条经批准市场批准、备案的企业法人交易商，有权接受客户的委托，进行代理批发业务。第四十一条交易商必须根据批发市场章程和有关规则 ...
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证券公司风险处置成本，根据国家有关法律法规，财政部制定了《证券公司托管期间费用管理办法》，现正式印发，请遵照执行。 二00五年五月十九日 证券公司托管期间 证券公司追偿以再贷款垫付的日常营运费用。再贷款损失按照《个人债权及客户证券交易结算资金收购意见》的规定处理。 第十八条托管机构有违反本规定的行为 ...
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期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。第一百零八条 会员进行检查；（五）未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度；（六）交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条的规定。关联法规：国务院 ...
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收、结算风险基金设立与管理等作了原则规定。《证券交易所管理办法》规范的是证券交易所和证券登记结算机构'合二为一'构架下的证券交易结算关系，不能适应目前证券交易所和 将客户净买入证券划付到其证券处置账户内，并要求客户在约定期限内补足资金。客户出现证券交收违约时，证券公司可以将相当于证券交收违约金额的资金 ...
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