制度；交易方式和交易场所也不同于一般现货交易……期货交易自身的这些特点决定了我国现行法律难以找到行之有效的法律依据。同时由于交易品种的差异，所遵循的交易 ，应该对各方当事人具有约束力。从合同法的角度看，对交易所会员来说，加入交易所就等同于承诺自愿履行交易所的规则。对客户来说，与经纪机构签订委托书时，也 ...
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季度报告书制度（５）临时报告书制度（６）证券交易所公开政策的披露（７）我国证券市场的信息披露制度三、证券经营机构监管１．证券经营机构设立的监管（１）特许制（ 种类三、证券交易场所１．集中交易市场２．场外交易市场第二节会员和席位一、会员制度１．会员资格２．会员权利与义务３．会籍的申请与审批４．会员资格的 ...
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交易所自律管理,是今后一段时间我国证券市场制度建设的重要内容。交易所应加强自身各方面制度的建设，完善内部管理机制；加强对会员的监督、管理，以及加大对 法规，进行同业拆借、受托理财、股票质押贷款、投资基金业务及其它合法形式进入证券市场。禁止银行资金违规流入股市。 六、关于上市公司收购中存在的问题 1、 ...
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自律管理，是今后一段时间我国证券市场制度建设的重要内容。交易所应加强自身各方面制度的建设，完善内部管理机制；加强对会员的监督、管理，以及加大对 如《证券法》第11条规定：“公开发行股票，必须按照公司法规定的条件，报经国务院证券监督管理机构核准”。但《公司法》只是规定了股票上市的条件而没有规定公开发行 ...
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；日本1969 年由证券业协会设立，并以会员认缴资金为主设立的证券寄托补偿基金；1987 年之前澳大利亚6 个州属证券交易所利用业内资金分别设立的投资者赔偿计划（ 损失的债权，只限于个人债权，排除机构投资者。这种做法契合当前我国以中小散户为主的证券市场状况，具有相当的合理性，可以为《办法》的具体执行所 ...
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的标准的处理方法。通过规范交易所和会员之间的交易数据交换协议，并将解决上述问题的手段内置于协议中，一举解决这些矛盾，为我国期货市场的进一步发展和创新 安全与加密、数据完整性、扩展方式、消息定义、数据字典等内容。本标准适用于证券交易所与市场参与者和相关金融机构间的业务数据交换。本标准提供了市场参与者内部 ...
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等问题，都可能危及交易核心业务系统，引发技术故障。近年来，我国证券期货市场技术故障屡屡出现。探讨证券期货市场技术故障的民事责任问题已经为实践亟需。 一、证券 可能的法律关系参见表1，[1]证券公司与各个主体之间可能的法律关系参见表2。 与此类似，我们可以将投资者或期货交易所会员在期货交易过程中发生技术 ...
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机构设立的；在深、沪两个证交所也存有大量不规范会员，占会员总数的30％以上。这些不规范会员有证券经营机构的下属机构、商业银行分行、财务公司、保险公司 开拓市场、寻求发展和培养人才等方面积累了一些好的经验我国证券市场发展的时间并不长，从上海、深圳成立证券交易所到现在，也只有5年的时间，但市场发展速度很快 ...
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品种最近交割月份期货合约的结算价作为公允价值，国债则以报表日上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价作为公允价值。 （二）充抵保证金业务会计科目的 ，那么充抵保证金到底应当作为哪个二级科目进行核算？ 1.作为结算准备金进行核算 当会员用货币资金追加保证金时，现行的会计核算方法是先将其记入应付保证金 ...
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双方意思表示一致并符合法律规定的上市要求，就可以签订协议，在证券交易所挂牌上市交易。但在我国股份公司首次公开发行新股和上市一体化的模式下，《首次公开发行股票并 的逐利本性、保证督导与推荐工作的独立与公正性，又可以增强证券交易所上市审核的自主性与对会员信息获取的直接性，便于对其实施上市后的管理与监督。 ...
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