的质量管理体系文件，包括：合同评审、咨询项目策划与咨询实施计划编制、咨询提供过程、符合性审核、咨询机构人员管理与培训、分支机构的控制(存在时)、不合格控制与纠正 、第九条、第十二条规定有关内容作出的解释，对设立外商投资认证机构及认证培训、咨询机构同样适用。 二、《办法》第十七条(一)款规定，申请者向拟 ...
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、上海、广州证券监管办公室，北京证券监管办事处，青岛证券监管特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构从业资格及证券投资咨询人员执业资格初审材料收悉。根据 《证券、期货投资 有限公司(6人)周凤武王天奇张 勇李 鹏李 胜肇 睿上海中智富投资研究有限公司(14人)陆正阳袁洪波徐 莉杨 溢邓忠全张忠民王 艳 ...
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、广州、深圳、成都证券监管办公室，青岛、福州证券监管特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构从业资格及证券投资咨询人员执业资格初审材料收悉。根据《证券、期货 咨询从业资格。 二、雷俊等68人的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询执业资格。请你们依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规， ...
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从业人员资格考试全科合格，或者已取得业务资格的证券投资咨询机构的高级管理人员参加本次考试前接受过我会组织的培训且考试成绩合格；（五）未受过刑事处罚 机构上报的初审材料进行复审，向合格者发放从业资格证书，并将批准文件抄送证监会派出机构。四、申请及审核的要求（一）申请人提供虚假材料，一经查实，证监会及其 ...
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纬、王文泽、郑淳中作为利百代公司单位犯罪行为直接负责的主管人员和直接责任人员，其行为亦构成非法经营罪。提请法院依法惩处。被告单位利百 虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”；二是非法中介机构以“投资咨询机构”、“产权经纪公司”、“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众 ...
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机构开业申请材料收悉。根据 《关于证券投资咨询机构申请从业资格及证券投资咨询人员申请执业资格的通知》 (证监机构字[1999]第68号文)的有关规定，经审核，批复 请你们依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强对上述机构及人员的业务指导和日常监管，确保其依法规范运作。 附件：获得证券 ...
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，北京、重庆证券监管办事处，长沙、厦门证券监管特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构从业资格及证券投资咨询人员执业资格初审材料收悉。经审核，现批复如下：一、光大证券有限责任 肖颍冯德建赵依坤蒋山洪吴恒许利民曾力蒋志刚牟钢湖南运达投资管理顾问有限公司(6人)曾三杨孟华吴晓佳何光明彭术乔吴策厦门市鑫鼎盛 ...
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呼和浩特、南京、杭州、合肥、乌鲁木齐证券监管特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构从业资格及证券投资咨询人员执业资格初审材料收悉。经审核，现批复如下：一、上海涌金 才 陈月敏 乔至诚 周福民 郑军恒 徐静 刘峥 吴英杰山东百益顾问咨询有限责任公司(6人)宋振学 华东 侯文生 刘瑞花 马强 李海明广州 ...
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十一条第一款“从事证券、期货投资咨询业务的人员包括在证券、期货投资咨询机构中专职从事证券或者期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员”，以及我会《关于证券、期货 批评；扬睿娟需于7月20日前辞去现有工作并正式调入深圳珞珈，未调入前，不得从事证券投资咨询业务，逾期未办理，将撤销杨睿娟本人的证券投资咨询 ...
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郑州、青岛、福州、海口、贵阳证券监管特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构从业资格及证券投资咨询人员从业和执业资格初审材料收悉。经审核，现批复如下：一、上海 伟纲 邹胜 季敏波 陆洁华 吴鸣 刘鄂秋 袁利军 王飚山东国发投资顾问有限公司(5人)谢永华 牛立军 马刚 盛昕 王法力长城证券有限责任公司( ...
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