严重违法、违规导致金融机构被接管、关闭或破产清算负有个人责任或直接领导责任，离任不足5年的；5、因帐外经营、制做假帐、隐瞒负债和资产、擅自设立证券经营机构(包括 因私离境一个月以上；2、直系家庭成员拟移居境外或已在境外居住两年以上；3、因涉嫌违规、违法行为而被调查、处理；4、拟离开所在证券经营机构。第 ...
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一名相应级别的负责人临时代行职责。第四条联席会议在中国人民银行日照市中心支行设立办公室，由一名副行长兼任办公室主任。联席会议各成员单位指定一名职能科室负责 二条市公安局负责采取有效措施，协助有关金融监管部门依法取缔非法金融机构，严厉打击非法金融活动；组织、协调对各类涉嫌金融犯罪案件的侦查，最大限度地为 ...
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一名相应级别的负责人临时代行职责。第四条联席会议在中国人民银行日照市中心支行设立办公室，由一名副行长兼任办公室主任。联席会议各成员单位指定一名职能科室负责 二条市公安局负责采取有效措施，协助有关金融监管部门依法取缔非法金融机构，严厉打击非法金融活动；组织、协调对各类涉嫌金融犯罪案件的侦查，最大限度地为 ...
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工商行政管理部门，依照国家有关法律法规，取缔非法设立的金融机构，坚决制止和依法查处非金融机构办理存款、贷款、汇兑等金融业务。人民银行要在去年全面开展“清资金 。各银行要严格按规定办理外汇买卖，加强对结售汇有效单证的审查，严禁无证擅自售汇，注意防止利用异地购汇等形式的伪造单证套购外汇。各级外汇管理部门要 ...
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机构”)为我国吸引外商投资和促进社会经济发展发挥了积极作用。但近年来，少数代表机构存在的擅自变更登记事项、提交虚假证明文件骗取登记、违规从事经营活动等问题在一些 登记申请材料的审查。代表机构在设立、变更名称时，应当提交隶属企业存续两年以上的合法开业证明、同该企业有业务往来的金融机构出具的资本信用证明， ...
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的其他债权。第二十六条资产公司不得向下列人员转让不良资产：国家公务员、金融监管机构工作人员、政法干警、资产公司工作人员、国有企业债务人管理层以及参与资产处置工作 处理；涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理：（一）未经规定程序审批同意，放弃资产公司应有、应得权益；（二）超越权限或未经规定程序审批同意擅自处置 ...
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结算报表； （九）未按照规定设立结算部门； （十）未实行当日无负债结算制度； （十一）违反期货保证金安全存管监控机构有关规定； （十二）未 未经交易所授权，将交易信息用于信息经营协议载明用途之外； （六）未经交易所授权，擅自对交易信息进行增值开发或者未履行约定的增值开发成果备案义务; （七）发现传输 ...
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法律 手段不能得到完全的保障，还必须辅之以必要的刑罚制裁手段。刑 法设立擅自发行股票或公司、企业债券罪就是在这种情况下应运而 生的。根据刑法第 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依 法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审 批；未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得 ...
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全国性的商业银行。保证金存款协议中应当约定：“未经中国保监会书面批准，保险公估机构不得擅自动用和处置保证金。银行未尽审查义务的，应当在被动用保证金额度内对保险公 年度会计报表净资产的50％。 附件：保监会指定的公告报纸《经济日报》、《金融时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报 ...
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11月28日武汉大学法学院教授马克昌等人作出的《关于涂等人涉嫌擅自设立金融机构罪的初步法律意见书》得出的结论是：根据所提供的证据，经过讨论 问题的复函》。 [21]2002年12月20日《中国人民银行办公厅关于 公司非法从事金融业务活动性质认复函》（银办函[2002]874号）。 [22]张天虹：《罪 ...
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