关系的股东持股比例合计达到 100％的，持股比例最高的股东还应当符合本办法第八条规定的条件。第十条申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料 、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。 第四十八条 期货公司 ...
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证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、 胜任能力，并为监督检查部门及人员履行职责提供必要的条件。证券公司监督检查部门人员名单应向证券公司注册地的中国证监会派出机构备案。第一百三十六条证券 ...
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条件。 第七条 设立小额贷款公司应当符合下列条件： （一）有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程。 （二）有限责任公司的注册资本不低于3000万元人民币 检查，定期对其资产质量进行审计，对其贷款授权授信制度、信贷管理流程和内部控制体系进行评估，根据小额贷款公司的运行情况追加补充资本，确保小额贷款公司 ...
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上市公司的股权质押以上市公司的股份出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立。由此可知，上市公司股权质押的设定须具备三个条件：第一，出质股权依法 应该注意的事项都融入进去，对股权质押的流程进行周密的设计和规范。同时在设计质押合同时也要下功夫，详细约定一些有利于自己的条款，以达到能顺利行使质押权的 ...
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条件。 第七条 设立小额贷款公司应当符合下列条件： （一）有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程。 （二）有限责任公司的注册资本不低于3000万元人民币 检查，定期对其资产质量进行审计，对其贷款授权授信制度、信贷管理流程和内部控制体系进行评估，根据小额贷款公司的运行情况追加补充资本，确保小额贷款公司 ...
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条件。 第七条 设立小额贷款公司应当符合下列条件： （一）有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程。 （二）有限责任公司的注册资本不低于3000万元人民币 检查，定期对其资产质量进行审计，对其贷款授权授信制度、信贷管理流程和内部控制体系进行评估，根据小额贷款公司的运行情况追加补充资本，确保小额贷款公司 ...
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条件。 第七条 设立小额贷款公司应当符合下列条件： （一）有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程。 （二）有限责任公司的注册资本不低于3000万元人民币 检查，定期对其资产质量进行审计，对其贷款授权授信制度、信贷管理流程和内部控制体系进行评估，根据小额贷款公司的运行情况追加补充资本，确保小额贷款公司 ...
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进行现场及非现场检查。 省工商局：负责指导依法办理小额贷款公司的名称预先核准、设立、变更、注销登记和年检等相关工作。 省财政厅：依法履行财务管理职责，加强小额 》及相关法律法规关于变更股东或调整股权结构的条件。 （三）法律法规规定的其他条件。 第三十一条 小额贷款公司变更营业场所仅限于同一县（市、区） ...
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业务进行现场及非现场检查。省工商局：负责指导依法办理小额贷款公司的名称预先核准、设立、变更、注销登记和年检等相关工作。省财政厅：依法履行财务管理职责，加强小额贷款 》及相关法律法规关于变更股东或调整股权结构的条件。（三）法律法规规定的其他条件。第三十一条 小额贷款公司变更营业场所仅限于同一县（市、区） ...
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拟开业小额贷款公司的名称、住所、注册资本、股权结构、业务范围、拟任高级管理人员情况、经营方针及计划、主要管理制度、营业场所安全、是否符合设立条件等基本信息 的现金收支记录。 第四十四条小额贷款公司应当依据国家有关法律法规制订并实施本公司的财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。应建立出账审批制度 ...
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