管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的界定。2、《证券法》掌握证券发行和交易的'三公'原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握禁止欺诈、内幕交易 中的债券不得用于回购的规定。7、《证券公司客户资产管理业务试行办法》熟悉证券公司从事客户资产管理业务基本要求；掌握客户资产管理业务的类型；熟悉集合资产 ...
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业务、证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作；（六）设立并持续 （八）按《金融企业会计制度》编制的最近一年或半年会计报表，并经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告；（九）《暂行办法》 ...
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基金同为受人之托，代人理财。但仔细分析《证券投资基金法》和《证券公司客户资产管理业务试行办法》，券商与基金存在着重大的差异： 1. 业务类型不同 3条规定，基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。《证券投资基金法》第30条明确规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政 ...
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（中信证券3号）的申请》（资证资字[2006]78号）及有关文件收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令17号，以下简称《试行办法》） 应当客观、准确反映计划内容，充分揭示风险,并事先报推广地我会派出机构备案。你公司应当在本批复下发之日起，在计划说明书设定的60个工作日内完成计划的推广 ...
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设立华泰紫金3号集合资产管理计划的请示》（华泰证字[2006]235号）及有关申请文件收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令17号， 应当客观、准确反映计划内容，充分揭示风险并事先报推广地我会派出机构备案。你公司应当在本批复下发之日起，在计划说明书设定的60个工作日内完成计划的推广、 ...
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]1号)、《关于长江超越理财1号集合资产管理计划材料的修改说明》及有关材料收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》(中国证监会令第17号，以下简称《 本批复下发之日起60天内完成计划的推广、设立活动。推广活动完成后，你公司须按照《通知》的要求将计划的推广、设立情况报我会及注册地我会派出机构备案。 ...
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及有关材料收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》(中国证监会令第17号，以下简称《试行办法》)、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》(证监 之日起60天内完成计划的推广、设立活动。推广、设立活动完成后，你公司须按照《通知》的要求将计划的推广、设立情况报我会及注册地我会派出机构备案 ...
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你公司报送的《中金股票策略集合资产管理计划申请书》（中金证[2006]91号）及有关申请文件收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令17号， 应当客观、准确反映计划内容，充分揭示风险并事先报推广地我会派出机构备案。你公司应当在本批复下发之日起，在计划说明书设定的60个工作日内完成计划的 ...
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《关于设立广发增强型基金优选集合资产管理计划的请示》（广发证[2006]189号）及有关申请文件收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令17号， 客观、准确反映计划内容，充分揭示风险并事先报推广地我会派出机构备案。你公司应在本批复下发之日起在计划说明书设定的60个工作日内完成计划的推广 ...
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资产管理计划申请材料的报告》(东证资管字[2005]14号)及有关材料收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》(中国证监会令第17号，以下简称《试行办法》) 批复下发之日起60天内完成计划的推广、设立活动。推广活动完成后，你公司须按照《通知》的要求将计划的推广、设立情况报我会及注册地我会派出机构 ...
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