技术指引》，现印发给你们，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二〇〇六年四月二十一日进入风险处置程序证券公司信息系统托管交接工作技术指引目 录第一章 总则第二 公司风险，根据证券法、公司法、破产法等相关法律，以及证券公司风险处置条例，制定本指引。关联法规：全国人大法律（2）条第二条本指引适用于在中华人民 ...
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对于未能尽到保荐责任的，要采取必要的监管措施。14、基金管理公司、证券公司、保险公司及其资产管理公司等机构投资者，要积极参与股权分置改革，自觉维护投资者特别 》和《刑法》等法律的修订。研究、拟定《证券公司监管条例》、《证券公司风险处置条例》和《上市公司监管条例》等行政法规。调整和完善与积极稳妥推进股权 ...
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、直辖市分行、计划单列城市分行：为加强对证券公司的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，总行制定了《证券公司管理暂行办法》，现发给你们，并就有关 、人民银行批准的其他业务。第四章管理监督第十四条证券公司应依照国家有关管理规定和中国人民银行制定和认可的业务管理制度，本着合法经营、公平交易的原则， ...
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行为。而本案中，兰州信托虽然是 按照有关文件精神分离部分资产与他人成立证券公司，但这些文件并非针对 兰州信托的分立，而是具有普遍性的指导意见。那么 公司的请求作出的批复，是作为政府部门 同意的表示，是一般行政行为，与政府部门直接划转企业资产的强制性行政 行为有着本质区别。根据《国有企业财产监督管理条例 ...
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公司以非公开发行新股方式增加注册资本的，还应当提交国务院证券监督管理机构的核准文件。第十一条公司减少注册资本，应当符合《公司法》规定的程序。法律、 的期限必须在一年以上”的规定。四是推行电子营业执照。在《企业法人登记管理条例施行细则》第五十六条增加了“国家推行电子营业执照，电子营业执照与纸质营业执照 ...
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中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等国家法律、法规的有关规定，以及《苏州市市属国有资产经营公司监督管理暂行办法》等文件精神，结合本市 企业（银行、信托、财务公司、金融租赁公司、信用社、担保公司、保险公司、金融控股公司、投资公司、证券公司等）及其上级国资公司的金融投资规模和比例应当 ...
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营业执照；(二)经济信息合同的鉴证和仲裁；(三)经济信息交易活动的监督管理，查处违反工商行政管理法律、法规的行为。第七条 各类专业市场的行政主管部门及 或行为准则。第十九条 从事经济信息经营的有限责任公司和股份公司，按照《中华人民共和国公司登记管理条例》的规定，办理营业执照。前款规定以外的中央直属单位 ...
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部门的批复是否应被视为是行政性调整划转行为？笔者认为，该批复是上级主管部门根据信托公司与他人共同设立证券公司的请求作出的批复，是作为政府部门同意的表示，是一般行政行为，与政府部门直接划转企业资产的强制性行政行为有本质区别。根据《国有企业财产监督管理条例》的规定，凡是国有企业 ...
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两种方式，其中以募集方式设立股份有限公司并公开发行股票的，应当向公司登记机关提交国务院证券监督管理机构的核准文件。（二）设立股份有限公司应当有二人以上二百 办理变更登记，不再办理备案手续。（十）注销登记外商投资的公司申请注销登记，应当依照《公司登记管理条例》第44条提交相应文件。其中，清算报告还应当附 ...
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二)对经纪人进行登记注册、变更、注销登记及年检；(三)对经纪人及其经纪活动进行监督管理；(四)对经纪人自律组织的工作进行指导；(五)法律、法规规定的其他职责 申请设立经纪组织的，必须符合《中华人民共和国企业法人登记管理条例》、《中华人民共和国公司登记管理条例》规定的条件，并有三人以上已取得经纪人资格 ...
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