，三十六个月内不接受相关人员出具的证券发行专项文件。关联法规：全国人大法律（1）条第七十条承销机构在承销非公开发行的新股时，将新股配售给不符合本办法 办法、上市公司向员工发行证券用于激励的办法，由中国证监会另行规定。第七十五条本办法自2006年5月8日起施行。《上市公司新股发行管理办法》（证监会令第1 ...
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《证券公司风险控制指标管理办法》已经2006年7月5日中国证券监督管理委员会第185次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年11月1日起施行。中国 的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额不包括在内。证券公司同时承销多家发行人公开发行证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，应当按照单项业务 ...
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费用，并按有关规定开支。第十条建设银行各分支机构，在市场中参与其他承销单位组织的承销（分销、代销）团，或协助其他单位分销企业债券时，要从严掌握。签定 、出入库、保管、发售、兑付、销毁、档案管理等按《中国人民建设银行证券业务管理暂行办法》、《中国人民建设银行债券发行业务操作规程》等有关文件规定办理。第十 ...
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承兑之短期票券且经其它票券商承销或买卖者。 四、银行发行之可转让定存单。 五、发行期限在一年以内之受益证券或资产基础证券。 六、工业银行因第八 ，并依该规定办理。工业银行国际金融业务分行投资外币有价证券，应依国际金融业务分行管理办法第九条规定办理，并计入前项投资有价证券之限额内。工业银行依照第八条规定 ...
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以下简称“国债一级自营商”）制度，完善我国国债发行与流通的市场机制，推动国债市场的发展，特制定本办法。.第二条本办法所称国债一级自营商，是指具备一定资格 第十八条国债一级自营商有义务定期向财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会提交有关国债承销、分销、零售以及二级市场上国债交易业务的报表、资料。第 ...
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以下简称“国债一级自营商”）制度，完善我国国债发行与流通的市场机制，推动国债市场的发展，特制定本办法。 第二条本办法所称国债一级自营商，是指具备一定 第十八条国债一级自营商有义务定期向财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会提交有关国债承销、分销、零售以及二级市场上国债交易业务的报表、资料。 第 ...
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证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且 办法》根据本决定作相应修改，重新公布。 上市公司收购管理办法（2006年5月17日中国证券监督管理委员会第180次主席办公会议审议通过，根据2008年8月 ...
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配售对象，不得再参与网上新股申购。 (三)网上发行与网下发行的回拨 发行人可以根据申购情况进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，最终确定对机构投资者和 对象及管理该配售对象的相关机构自行承担相关责任。上交所有权禁止此类配售对象开立的证券账户申购新股，并提请有权部门对相关机构做出处罚。 六、本实施办法自 ...
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行为，维护投资者合法权益，中国人民银行制定了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，经2005年4月22日第5次行长办公会议通过，现予公布 代表承销团的主承销商签署的承销协议、主承销商与其他承销团成员签署的承销团协议)；(八)发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告；(九)信用评级机构出具的 ...
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说明书，除须载明第二十八条、第二十九条规定的全部内容外，还须载明发行受益凭证的承销机构、承销地点，受益凭证的销售价格（含销售费用）、有关的管理费用及其他 不从事危害基金利益的活动。第十章附则第六十二条受益凭证发行的有关事宜，按《上海市证券交易管理办法》的有关规定办理。关联法规：地方政府规章（1）条第六 ...
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