三，监管职权缺位。证监会没有充分发挥规范基金管理人行为的作用。2002年与2003年证监会与国家分别颁布了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》和《中华 如果出现管理人的内部控制问题，应当由托管人与管理人一同承担责任。如在上文基金当事人法律关系架构中所提及的，应当采用托管人受托论，基于委托法律关系， ...
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基金法律业务),是指律师事务所接受证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司)、证券投资基金(以下简称基金)销售机构、其他从事或者拟从事基金相关业务机构的委托,指派本所 公司的除主要股东外其他股东、境外股东的主体资格,律师应当对照《公司管理办法》第八条、第九条规定的条件,参照前条规定进行查验。 第六条 ...
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的鸡蛋放在同一个篮子里.然而，中小投资者通常无力做到这一点。如果投资者把所有资金都投资于一家公司的股票，一旦这家公司破产，投资者便可能尽失其所有。而证券投资 可以用其他股票涨价的盈利来弥补，分散了投资风险。如我国最近颁布的《证券投资基金管理暂行办法》规定，1个基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金 ...
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内按本准则更新招募说明书，更新内容截至每六个月的最后一日。第三条 基金管理人应当按照本准则的要求披露招募说明书，保证招募说明书的内容真实、准确、完整 起施行。中国证监会1997年12月18日发布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第三号――《证券投资基金招募说明书的内容与格式(试行)》同时废止。关联 ...
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南基[2000]7号)及其他有关材料收悉，根据《证券投资基金管理暂行办法》、《国务院办公厅转让证监会关于原有投资基金清理规范方案的通知》(国办发[1999]28号)及其 基金清理规范及上市扩募的历史沿革和重大事项，及时进行风险提示，确保基金上市、扩募在公开、公平、公正的基础上安全、顺利地完成。 十三、 ...
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安基字[2000]12号)及其他有关材料收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法人《国务院办公厅转发证监会关于原有投资基金清理规范方案的通知B(国办发[1999]28号)及其他 清理规范及上市扩募的历史沿革和重大事项，及时进行风险提示，确保基金上市、扩募在公开、公平、公正的基础上安全、顺利地完成。 十三、 ...
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华基[2000]39号)及其他有关材料收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》、《国务院办公厅转发证监会关于原有投资基金清理规范方案的通知》(国办发[1999]28号)及其 部分由持有人按比例从购。持有人不认购部分由商业保险公司认购，剩余部分由基金发起人认购，该部分扩募价格为1．of元。其中。01元为扩 ...
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的方式；(四)议事内容与程序；(五)决议形成的条件、表决方式、程序。(六)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式。第二十八 条 本准则自公布之日起实施。中国证监会发布的《证券投资基金管理暂行办法实施准则第一号证券投资基金契约的内容与格式(试行)》(证监基字[1997]3号)同时 ...
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，并不过分。市场对立法的倒逼机制，大大推进了立法进程。 与1997年《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）相比，即将出台的《证券 违规运作的倾向十分明显，投资者保护仍是立法头等要务。 立法职能的回归，无疑为基金立法赢得了一个宝贵的制高点。 信息披露规定明确 1997年的《暂行办法》对基金 ...
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在指定报纸上刊登的上市交易公告书最小字号为标准五号字。第八条在基金上市交易公告书披露前，任何当事人不得泄露与其有关的信息，或利用这些信息谋取不正当 年7月1日起施行，中国证监会此前发布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》(证监发[1999]11号)第二部分上市公告书 ...
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