的交易量以及带来的记录变更工作，以至于在华尔街产生了所谓的文书工作危机。2、证券进行托管：计算机和通讯技术的应用使得文书工作得以缓解。既然交易和清算速度快了 参与人处开立帐户时的相同。因此，从结构上来看，处于间接持有最底层的证券投资者与发行人和CSD之间的层次可能是很多的，形成一种金字塔式的持有形态。 ...
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一种重组和合并，要求托管机构承继问题券商的全部债务，从而进一步增加了证券市场主体的经营风险。 3、非破产清算方式 企业的解散包括自愿解散和强制 财政为民营机构承担债务的问题。从目前我国证券投资者 损失救济的实践可以看出，基本上是采用 机构投资者和个人投资者区别对待的 “分类处置”的原则。对于机构客户的 ...
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的内幕交易民事责任的实施机制非常的重要。 我国台湾地区于1984年成立了证券暨期货市场发展基金会,1998年基金会设立投资人服务与保护中心,以保护中小股东的利益 需要参考我国台湾地区比较成功的经验。笔者认为有必要借鉴台湾的做法建立对证券投资者的保护组织，通过这一组织采用团体诉讼的方式。这种诉讼的方式是 ...
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和上市公司违规风险准备金制度。探索建立证券期货领域行政和解制度，开展行政和解试点。研究扩大证券投资者保护基金和期货投资者保障基金使用范围和来源。七、加大 锁定期。建立覆盖全市场的诚信记录数据库，并实现部门之间共享。健全中小投资者查询市场经营主体诚信状况的机制。建立守信激励和失信惩戒机制。坚决查处损害 ...
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和上市公司违规风险准备金制度。探索建立证券期货领域行政和解制度，开展行政和解试点。研究扩大证券投资者保护基金和期货投资者保障基金使用范围和来源。七、加大 锁定期。建立覆盖全市场的诚信记录数据库，并实现部门之间共享。健全中小投资者查询市场经营主体诚信状况的机制。建立守信激励和失信惩戒机制。坚决查处损害 ...
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规定所谓约定时间、价格或方式问题了)。所以相对委托的成立,只需出于操纵证券价格的故意,以通谋为基础达成交易即可,不应将这一交易限定于通 [Ｃ].商事法务研究会昭和六十二年十二月.544. 注释： ①证券投资者在集中证券交易市场买卖股票,首先必须开户。我国的证券账户分为个人账户和法人账户两种。个人可以 ...
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（如发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员）；有时表现为一般主体，包括证券投资者的董事、监事、高级管理人员、业务人员及其他有关人员（如通过合法 故意，而且行为人具有获取巨额非法利益的目的? 美国１９３３年《证券法》和１９３４年《证券交易法》都规定：任何人，如果故意违反这两个法律的任何实质性条款，或者 ...
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的行为，其内容包括操纵行情、虚假陈述、内幕交易等情形。狭义的证券欺诈禁止利用与证券投资者进行交易的机会或利用其受托人、管理人或代理人的地位，通过损害 、证券欺诈行为的表现方式及立法现状 1、操纵市场行为 操纵市场是指人为的控制证券市场价格波动或成交量的走势，突出的放大了单一的人为因素，以便与市场操纵人 ...
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。这部分保险首先是美国政府为每个资金账户提供一定数额的现金险，其次是美国证券投资者保护公司为每个资金帐户提供一定数额的保险，其中包含现金险。此外， ，湖南大学出版社2002年版，第286页。[8] 参见王学忠：《试论网上证券委托交易民事责任的分配》，《淮北煤炭师范学院学报（哲学社会科学版）》2005年 ...
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。这部分保险首先是美国政府为每个资金账户提供一定数额的现金险，其次是美国证券投资者保护公司为每个资金帐户提供一定数额的保险，其中包含现金险。此外， 湖南大学出版社2002年版，第286页。 [8] 参见王学忠：《试论网上证券委托交易民事责任的分配》，《淮北煤炭师范学院学报（哲学社会科学版）》2005年 ...
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