方面问题：一是一些未取得从业资格的机构和人员，违规从事证券、期货投资咨询业务，包括为上市公司做财务顾问业务；二是一些取得从业资格的机构和人员，不能很好 应要求其聘请有证券投资咨询执业资格的咨询机构与人员。二、检查已取得资格的机构和人员的业务活动，是否严格遵守《办法》及《细则》的有关规定。主要检查出租、 ...
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，维护各类投资者合法权益和证券市场稳定，防范国有单位投资风险，根据国家有关法律、行政法规，特制定《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》。现印发给你们， 受让上市公司股份并成为上市公司控股股东的，应当聘请在境内注册的专业机构担任财务顾问，针对本单位受让上市公司股份的方式、受让价格、对本单位及上市公司的 ...
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、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)的有关规定，经 符合要求，准予获得证券投资咨询执业资格； 二、请你们依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强对上述人员的业务指导和日常监管， ...
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有限公司或法律规定的其他企业组织形式设立。以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业、创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，负责其投资管理业务。委托 其他资金只能存放银行、购买国债或其他固定收益类的证券。第十五条 经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准 ...
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内向注册地派出机构报告，并由派出机构及时报我会备案。四、专业证券投资咨询机构在注册地之外设立办事处、理财顾问工作室，需报注册地、设立地派出机构及我会备案。设立地 涉及需向工商、税务、劳动等部门报备的，应按有关规定办理。七、各派出机构在审批辖区内证券投资咨询机构变更与咨询人员流动时，可根据有关法律法规和 ...
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监督。对外不代表公司，对内不执行具体经营业务。第六条股东会行使下列职权：(一)决定公司的经营方针和投资计划；(二)选举和更换董事，决定有关董事 自发布之日起实施。常州市公司制企业职工代表大会暂行规定第一章总则第一条为认真贯彻党的全心全意依靠工人阶级指导方针，保障公司制企业职工的主人翁地位和民主管理权利 ...
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指国有独资有限责任公司、有限责任公司及股份有限公司的董事会。第三条 本规定适用于在深圳市依法设立的国有独资有限责任公司、有限责任公司和股份有限公司。 。委员会由董事会根据工作需要组织有关部门负责人和法律顾问组成，负责审议公司发展规划和年度投资计划，对重大投资发展项目和重大贸易项目提出审议意见，供董事会 ...
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，提供多元化的金融消费纠纷解决途径。 其次，应细化经纪一交易商受信义务的规定，在《证券投资顾问业务暂行规定》的基础上，仿照美国经验，进一步详细 机构综合经营趋势已初露端倪。除金融控股公司模式外，2006年保险资本开始进入证券公司，2009年中国平安收购深圳发展银行30％股权成为其控股股东，2010年 ...
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各证券经营机构：为提高证券业从业人员素质，促进证券市场的发展，根据国务院证券委员会发布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》（证委发［１９９５］６号），我会 证券发行的基本知识和证券承销的基本业务技能。本部分适用对象为参加证券代理发行从业资格和投资顾问从业资格考试的从业人员。带＊的内容暂行不作要求。第一 ...
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监事、高级管理人员的辞职书及董事会出具的离职证明。３．６．１上市公司申请其向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市，应当向本所提交以下文件：（一） 受到刑事处罚？是□否□八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》受到行政处罚？是□否□如是，请详细说明。九、 ...
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