，投资风险更多地来自于金融服务者的活动。最近数年，我国就先后出现多起证券公司挪用客户保证金、违法从事代客理财或者违法从事全权委托交易的案例，还曝光多 根据合同为投资者采摘和销售水果。美国联邦最高法院认定，具有证券属性的投资合同是指一个合同、交易或者计划，投资者据此将资金投资于共同单位，并且受引导有获得 ...
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对个人理财顾问服务的质量进行调查。销售每类理财计划时，内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员，以客户的身份进行调查。第十五条商业银行的内部审计部门对 ，划分相关风险的承担责任和转移方式。第五十三条商业银行应要求提供代销产品的金融机构提供详细的产品介绍、相关的市场分析报告和风险收益测算报告。第五十四条 ...
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对称及投资者能力不足，以保护金融投资者。引入投资合同概念在规范商品交易所规则、公司债权融资、金融衍生品类别理财产品的监管和金融消费者保护等诸多领域具有 对外销售果园土地，并允许购买果园者自愿与该公司签订一份管理服务合同，将所买果园委托给 Howey 公司负责种植、经营和销售。如果果园投资者签订管理服务 ...
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开展借贷业务的非金融企业所涉借贷合同。上述第一类借贷合同纠纷是法院统计口径上的民间借贷纠纷案件。非金融企业之间违反金融法律规定拆借资金的，不属于 集资;7、利用现代电子网络技术构造的“虚拟”产品，如“电子商铺”、“电子百货”投资委托经营、到期回购等方式进行非法集资;8、对物业、地产等资产进行等份分割 ...
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综合理财服务是指银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动。在综合 签订的是理财合同，商业银行理财产品持有人手中并没有所谓的权利凭证，所以其不存在交付权利凭证的情况。同时，由于商业银行理财产品是近些年来新兴的金融产品，再 ...
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旗集团下面什么都有，做期货、证券、保险、委托理财，甚至做一些银行的业务，它是通过不同的子公司去做。美国的金融机构之间设了防火墙，每个公司之间应该有这样 案，跟一个一个人签合同，用现在金融证券法来看它就是一个证券，这个证券没有经过证监会批就不能发行。 第二，从传统的分散的商品类、机构类规制转变为功能性的 ...
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居多，或者投资人在经营下滑的情况下因内部出现分歧而导致的公司改制和管理类纠纷增多等等。2008年7月至2009年上半年，上海市第一中级人民法院共受理此类 金融纠纷频发，已经受理的涉外委托理财、营业信托、期货交易代理合同纠纷、票据付款请求权等新类型的金融纠纷案件共计7起。 涉外审判应注意的法律问题 第一 ...
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信托受益权的人。本合同的受益人与本合同的委托人为同一人。“自益信托”：指受益人与委托人为同一人的信托。“工作日”：指国务院规定的金融机构正常营业日。“特别委员会”： 资金委托给受托人，由受托人以其自己的名义，本着“受人之托、代人理财”的理念，将本信托计划项下各委托人的资金，集合运用于专项受让AAA公司 ...
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：本案诉争双方系以证券市场投资为目标的委托资产管理合同关系。国泰君安公司作为一家经主管部门批准从事受托投资管理业务的综合类证券公司，具有受托投资管理业务的经营资质 股票交易中西能公司仅以存在两笔高买低卖的情形，主张国泰君安公司在委托理财过程中违反了善良管理义务，构成对西能公司欺诈，显然证据不足。根据《 ...
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:本案诉争双方系以证券市场投资为目标的委托资产管理合同关系。国泰君安公司作为一家经主管部门批准从事受托投资管理业务的综合类证券公司，具有受托投资管理业务的经营资质 股票交易中西能公司仅以存在两笔高买低卖的情形，主张国泰君安公司在委托理财过程中违反了善良管理义务，构成对西能公司欺诈，显然证据不足。根据《 ...
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