特派员办事处：为加强对证券公司高级管理人员的监管，促进证券公司规范发展，我会对1998年颁布的《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》进行了补充，现将 对不具备条件的，出文提出异议，并说明理由。 七、《证券公司高级管理人员任职资格申请表》中如出现虚假、隐瞒、重要遗漏等问题，中国证监会将在3年内 ...
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其他材料。 四、中国证监会派出机构收到上述材料后，应当按照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》的规定认真审核。(一)董事长除应当符合《期货经纪公司 条件和本程序予以核准。(二)对于核准其任职资格的，按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的要求签署审核意见并向中国证监会备案； ...
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》由各地证券监管机构按照附件的内容、格式、尺寸自行印制。附件：证券经营机构高级管理人员任职资格申请表附：证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法（略）１９９８年 ＿＿＿＿填表时间＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿中国证券监督管理委员会１９９８年制说明一、表内所列项目要实事求是，认真填写。申请人没有的项目 ...
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性担保公司董事、监事、高级管理人员 任职资格管理暂行办法 第一章总则 第一条为加强对融资性担保公司董事、监事、高级管理人员的任职资格管理，促进融资性担保行业 原则行为，或指使、参与所任职机构对抗依法监管或案件查处，情节严重的； （五）被取消董事、监事、高级管理人员任职资格或禁止从事担保或金融行业工作的 ...
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，长春、哈尔滨、南京、长沙、乌鲁木齐证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货业从业人员资格管理办法》有关规定，我会对你们初审合格后上报的石长绵等12人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核，复审合格，同意石长绵等12人的期货经纪公司高级 ...
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监管办公室，南京、杭州、海口、乌鲁木齐证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货业从业人员资格管理办法》的有关规定，我会对你们初审合格上报的董明生等五人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，对浙江金达期货经纪有限公司拟任董事长董明 ...
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天津、深圳证券监管办公室：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货业从业人员资格管理办法》有关规定，我会对你们初审合格后上报的石占才等3人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，对浦发期货经纪有限公司拟任董事长石占才等3人的任职资格 ...
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监管办公室，青岛、乌鲁木齐证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》和《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的康向阳等八人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，同意边锡明、谢立新、 ...
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尚未出台前，保险公司在《规定》施行后任命的总精算师、合规负责人，可暂不报送任职资格核准。有关管理办法出台后，保险公司应当按照相应规定，对上述人员补报 《规定》的要求，加强对保险公司高级管理人员在任职中的行为监管。发生《规定》第二十六条规定情形的，董事、高级管理人员任职资格自动失效，拟重新担任同一法人 ...
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监管办事处，杭州、长沙证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》和《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的胡明等三人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，胡明符合免试取得期货从业 ...
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