应当作狭义理解 ，应是指股票自营业务，对于与股票有关的中间业务比如代客买卖等经纪业务，不应包括在其中。中国人民银行制定的2001年7月颁布《商业银行 。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。但是《证券法》对分业经营分业管理的规定属于原则性规定，相对具体一些的也仅规定证券公司与银行、信托、保险业务 ...
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的审核标准。在这种情况下，《证券法》第 6条关于证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理的规定，就显得不合时宜。《证券法》修改后，极可能删除 至为关键 [修改]《证券法》第121条、第122条分别规定了综合类证券公司和经纪类证券公司的设立条件。在券商实行分类细化管理的背景下，现行《证券法》的这 ...
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应当作狭义理解，应是指股票自营业务，对于与股票有关的中间业务比如代客买卖等经纪业务，不应包括在其中。中国人民银行制定的2001年7月颁布《商业银行 。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。但是《证券法》对“分业经营分业管理”的规定属于原则性规定，相对具体一些的也仅规定“证券公司与银行、信托、保险 ...
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的审核标准。在这种情况下，《证券法》第 6条关于“证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理”的规定，就显得不合时宜。《证券法》修改后，极可能删除“ 关键 [修改]《证券法》第121条、第122条分别规定了综合类证券公司和经纪类证券公司的设立条件。在券商实行分类细化管理的背景下，现行《证券法》的 ...
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问题的规章始于1996年5月中国证监会颁布的《关于对操纵期货市场行为认定和处罚的规定》。该规定对操纵市场行为给予了明确定义，操纵市场是指交易所会员或客户 。2000年5月，为贯彻和落实《条例》和《期货经纪公司管理办法》，中国证监会又发布了《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》。至此，期货市场的法规 ...
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政府规章不能设定工业盐准运证这一新的行政许可。 2.盐业管理的法律、行政法规对盐业公司之外的其他企业经营盐的批发业务没有设定行政处罚，地方政府规章不能对 年制定了校发（94）第068号《关于严格考试管理的紧急通知》（简称第068号通知）。该通知规定，凡考试作弊的学生一律按退学处理，取消学籍。被告据此 ...
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审计的财务声明等信息。第6条和第8条是具体的登记程序，第7条和第10条则是关于必须披露的信息的规定。第3条和第4条列举了享受登记程序豁免 规定的转化条件，实质上就是银行进入证券市场的准入条件，具体主要有以下三方面的要求：第一，必须符合资本十分充足的规定。第二，必须达到良好管理的规定。第三，综合并表监管 ...
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证券公司而言，它一般在内部既设有负责收集、分析、研究信息的部门，同时也设有负责咨询、投资、经纪业务等部门。前者负责收集信息，后者利用信息，信息在各部门 券商凭借其股东地位在承销过程中通过灰色边缘地带的走险牟取不正当利益，《证券经营机构承销股票业务管理办法》第15条规定“当券商持有企业7％以上股份或为前 ...
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（1）条地方司法规范（1）条第十八条 保险合同中规定有关于保险人责任免除条款的，保险人在订立保险合同时应当向投保人明确说明，未明确说明的 、保险经纪人应当具备保险监督管理机构规定的资格条件，并取得保险监督管理机构颁发的经营保险代理业务许可证或者经纪业务许可证，向工商行政管理机关办理登记，领取营业执照， ...
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关联法规：国务院部委规章（2）条第十七条 保险合同中规定有关于保险人责任免除条款的，保险人在订立保险合同时应当向投保人明确说明，未明确说明 保险经纪人应当具备金融监督管理部门规定的资格条件，并取得金融监督管理部门颁发的经营保险代理业务许可证或者经纪业务许可证，向工商行政管理机关办理登记，领取营业执照 ...
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