(以下简称中创公司)签订外汇买卖业务委托代理协议书、风险揭示说明书、开户申请表等一系列合同文件，约定：贝斯特公司委托并授权中创公司作为经纪人进行外汇及外汇 但是又不能向法庭提供有关证据，根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》第9条“如果经纪公司提供不出相应的证据，就应当推定没有入市交易”的 ...
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不得在香港或其他地方，直接或间接参加，参与或兑现任何已经或可能或意图对某期货合同具有造成人为价格的交易活动，会员不得在香港或其他地方，造成或引致造成或 、白银期货及期权、掉期和其他金融衍生产品交易中，期货公司、投资银行或其他从事金融衍生产品交易的经纪商或自营商，使用策略、阴谋或计谋欺骗其他人员的交易 ...
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，被告人文波、梁嘉信以成都恒升实业有限公司名义一方面与成都金属材料总公司签订租赁合同，租用了该公司在成都金属大厅5楼办公场所，并按股票交易场所的设施要求 业务进行了调查，并制作了笔录，文波也承认成都恒升实业有限公司经营期货和股票交易经纪业务属违法行为；并于1997年11月28日作出处罚决定，认定成都恒 ...
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年9月4日对外贸易经济合作部发布）《中华人民共和国外资企业法实施细则》（国务院令第301号） 商务部 省级人民政府商务行政部门 38 外商投资营业性演出经纪企业设立及变更审批 《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》（国务院令第311号）《中华人民共和国中外合作经营企业法实施细则》（1995年 ...
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securities of securities regulations, Aspen Law Business, 3d ed, 1995,p 879. [20] 20世纪60年代，美国出现一些证券经纪自营商通过雇佣大量缺乏经验的新人，组织他们以高压销售技巧（high pressure sales） ...
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，破产托管人可予以撤销。 上述机制对于金融合约的网开一面并非始于2005年破产改革法。1978年《破产法典》制定之初，即为商品期货合约（commodity contract）和远期合约（forward contract）提供了豁免适用上述限制的安全港（safe harbor）；在其后的数次修订中， ...
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认为：操纵市场，原则上是指对于上市有价证券，以引诱上市有价证券买卖、有价证券指数期货交易、有价证券期权交易或上市有价证券以及市场有价证券店头指数等相关的有价证券店头 可以操纵行为的类型对操纵证券市场罪进行分解性的设置：通过对比诈骗罪与合同诈骗罪、信用卡诈骗等罪的关系，再做一下类比，就容易为我们完善操纵 ...
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以及其他注册证券。货币、商品期货合同、未登记的证券以及其他潜在的投资工具都不受SIPC保护。不过，如果客户在证券经纪商处存入现金是为了投资 极大简化了证券的流转。 [22].根据美国《证券交易法》的规定，如果注册证券经纪商或其他金融机构占有（possession）为其他主体所有（owned）的证券，它 ...
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由客户承担。同年3月，中国证券监督管理委员会也发布了《期货公司管理办法》，其中也对经纪业务规则做了规定。其五，《关于商业银行开办委托贷款 1998年版，第149页。 [7]张玉卿主编：《国际私法统一协会UNIDROIT国际商事合同通则2004》，中国商务出版社2005年版，第47页。 [8]张月娇： ...
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依资产成长状况收取费用账户（Fee-based Accounts）的券商，只要其投资建议是经纪业务的附带，且符合特定的信息披露标准，即可排除《投资顾问法》的 的核心不在于共同利益关系的紧密程度，而在于投资者或客户对可能由其他合同方创造的信心和信赖关系的依赖程度。 [27]投资者或客户对有关专业人员具有 ...
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