公司遇到下列情况时，须即向证券交易所送交有关报告：(1)公司组织机构、经营方针、业务范围发生重大变化;(2)公司董事会成员或高级管理人员发生人事变动;(3)迁址、 收市价应高于其股面价格的5%。3.资本结构。上市申请公司最近1年度纳税后每股有形资产净值不低于其票面金额，且无累积亏损。4.获利能力。上市 ...
//www.110.com/ziliao/article-332343.html -了解详情
新客户开户时是否严格审查其从事期货交易的资格？２．你公司客户开户文件（包括风险说明书、委托合同书等）是否齐备？内容是否符合证监会的要求？样本是否经证监会审核 证管部门申报？３．你公司的其他内部管理规章是否完备？４．你公司是否允许从业人员参与期货交易？若允许，你公司通过什么办法能执行客户委托优先的原则以 ...
//www.110.com/fagui/law_176641.html -了解详情
后再决定是否纳入评估范围。 十五、关于证券营业部席位费的归属问题。信托投资公司已发生的交易机构席位费统一列入“无形资产”，按不短于10年的期限摊销 的幅度和范围内，按同期同档次的利率实行浮动。(二)“客户保证金”执行银行活期存款利率和银行有关计息、结息办法。(三)应收、应付利息按法定利率计入损益。如果 ...
//www.110.com/fagui/law_138704.html -了解详情
称证券专营机构，系指前款第1项所列证券公司；证券兼营机构，系指前款第2项所列信托投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务的 资格管理比照本规定执行。第四十九条从事证券相关业务的律师事务所、会计师事务所、审计师事务所和资产评估机构从业人员的资格管理办法，由证监会会同有关部门另行制定。第五 ...
//www.110.com/fagui/law_88284.html -了解详情
第一百三十条第二款，为控制金融风险，维护证券市场的稳定，保护不特定的广大股民的合法权益，不应接受证券公司为其股东或者股东的关联人提供的担保 化解风险的替代办法，比如将资产质量下降的抵押品置换，或者增加抵押、质押内容等。 3、及时诉讼，依法提出保全申请。目前最高人民法院明文规定，四大资产管理公司进行诉讼 ...
//www.110.com/ziliao/article-146111.html -了解详情
国债和其他国债。第四条 本办法所称国债承销团成员，是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的商业银行、证券公司、保险公司和信托投资公司 1993年12月31日财政部、人民银行、证监会发布的《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》[（93）财国债字第100号]和《国债一级自营商资格审查与确认 ...
//www.110.com/fagui/law_188391.html -了解详情
的房产证和土地使用证，明确产权关系。经批准购买土地使用权的资金，应按规定纳入无形资产管理。 第三十七条各级行应定期或不定期对固定资产进行盘点、清查。年度 六条本制度未尽事宜执行财政部《金融保险企业财务制度》。直属院校等附属企事业财务管理办法另定。 第八十七条各分行可根据本制度并结合本行实际情况，制定 ...
//www.110.com/fagui/law_184696.html -了解详情
协调下，按照商业原则妥善处置原三亚中亚信托投资工公司深圳证券营业部的人员及资产。新设证券营业部筹建期为6个月。证券营业部筹建完毕后，由所在地中国证监会派出机构进行验收后，到我会机构部领取《证券经营机构营业许可证》。 八、公司开业后，要按照《客户交易结算资金管理办法》的规定，将客户交易结算 ...
//www.110.com/fagui/law_72353.html -了解详情
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《可转换公司债券管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本 主要投入、产出物供求及价格的重大变化；（四）重大投资；（五）重大资产（股权）收购、出售；（六）发行人住所的变更；（七）重大诉讼、仲裁 ...
//www.110.com/fagui/law_42832.html -了解详情
对公司的影响；如募集资金投资项目存在资金缺口，发行人需合理确定资金缺口的解决办法，并在招股说明书中补充披露。（二）招股说明书正式披露后，根据询价结果 规则，要求会员切实落实投资者适当性管理的相关要求，加强对买入新股客户的适当性管理。（四）加强对新股认购账户的管理。证券公司应对投资者尤其是机构投资者开立 ...
//www.110.com/fagui/law_392454.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务