审查。无论是采用额度控制方法，还是采用审批制，都是根据当时的证券市场实际情况制定的证券发行的审批制度，是对证券市场的宏观监督管理。任何摆脱、逃避国家证券管理 但并不影响成立本罪。?本罪的主体是特殊主体，即只有证券交易所、证券公司、证券业协会或证券管理部门及其从业人员才能成为本罪的主体。同时，本罪主体既 ...
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《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。关联法规：国务院行政法规（1）条第四条 经中国证券监督管理委员会(以下 期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。关联法规：国务院行政法规（1）条第六 ...
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。四、引言的结束段应载入下列文字：“本律师根据《股票发行与交易管理暂行条例》第十八条和第三十五条的要求，按照律师行业公认的业务 (B种股票)或者境外上市外资股的公司向股东配售股票的，参照适用本法律意见书的内容与格式。 (三)法律意见书是发行人向中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)申请向股东配售 ...
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》二、行政法规１．《股票发行与交易管理暂行条例》２．《中华人民共和国国库券条例》３．《企业债券管理条例》４．《国务院关于股份有限公司境内上市外资股 市场监管的意义和对象二、证券市场监管的目标与手段三、政府监管部门１．国务院证券委员会２．中国证券监督管理委员会３．地方证券监管部门四、自律性监管机构１． ...
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以下简称《条例》）和《股份有限公司规范意见》关于上市公司信息披露的规定，制定本细则。关联法规：国务院行政法规（1）条第二条中国证券监督管理委员会（ 没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的法律责任。承销股票的证券经营机构必须对招股说明书内容的真实性、准确性、完整性进行认真查核，保证经其 ...
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上市法人之间的交叉持股是不允许的。总统令规定的例外情形主要有：当一方为证券公司等经营证券业的特定法人，其以买卖为目的取得股份时，就不受限制；还有 规定，我国《企业所得税法》第 41 条至第 48 条之规定。 [39]《特别纳税调整管理规程（试行）》第 7 条规定：关联关系，主要是指企业与其他企业、组织 ...
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基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 (三)基金托管人之权责 基金托管人对基金管理人中立性的 一种极不协调的现象，即在投资基金设立的过程中，证券公司等既是基金及该基金管理公司的发起者，同时又是基金发行的协调者。这种主体的交叉 ...
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以其合理相信的符合公司最佳利益的方式（ in amanner he reasonably believes to be in the best interest of the corporation处理公司事务。参见甘培忠：公司监督机制的利益相关者与核心结构由中国公司法规定的监督机制考察，载《当代 ...
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引起股市大起大落。 有必要遵循国际惯例建立一个专门的证券管理机构，以对证券市场实行统一的监督管理。尽快制定出中国证券市场的根本大法《证券法》，明确其法律地位 ，很不成熟。由于一些投资者的盲目和急于发财的心理，存在着和日本山一证券公司类似的一些问题，需要对症下药加以完善。 1．国家股不能流通的后果分析及 ...
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基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 (三)基金托管人之权责 基金托管人对基金管理人中立性的 一种极不协调的现象，即在投资基金设立的过程中，证券公司等既是基金及该基金管理公司的发起者，同时又是基金发行的协调者。这种主体的交叉 ...
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