证券交易所股票上市规则》（2008年修订） 3.1.8 上市公司董事、监事、高级管理人员和公司股东买卖本公司股份应当遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会 （四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。 二、发行期间的锁定期 《证券发行与承销管理办法》 第二十三条战略投资者不得参与首次公开 ...
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公开和市场透明度建设的要求，2008年以来坚持每周一次例行新闻通气会制度。颁布重要证券期货改革监管政策之前通过官方网站向社会公开征求意见，并通过召开新闻通气会等 规章3件，分别为《中国证券监督管理委员会行政复议办法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》、《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。在规章 ...
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、保护优先、兴利除害、综合治理、科学发展的原则。 （5）《证券发行与承销管理办法》（载《北大法律信息网》，引证号为CLI.4.174292）第十 ，不存在违反一事不再罚的原则。 （3）焦作交运集团永通运输有限公司与河南昊邦肥业科技有限公司公路货物运输合同纠纷上诉案【河南省焦作市中级人民法院（2012） ...
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债券的认购与转让，不受本办法第十四条关于合格投资者资质条件的限制。第四节发行与承销管理第三十三条发行公司债券应当由具有证券承销业务资格 。发行人应当在债券募集说明书中约定，投资者认购或持有本期公司债券视作同意债券受托管理协议、债券持有人会议规则及债券募集说明书中其他有关发行人、债券持有人权利义务的相关 ...
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采取了金融债券的方式。 最近，国务院有关文件已规定，金融资产管理公司可在资产管理范围内从事股票承销，这显然是一项重大的政策松动，为资产证券化的顺利实施 由政府机构为资产支持证券提供担保是现行法律所不允许的。 我国的资信评估萌芽于80年代，但直到1998年4月颁布的《企业债券发行与转让管理办法》才第一次 ...
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、 考试科目及教材 本次考试科目为：证券市场基础知识、证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、期货基础知识、期货市场的管理与法规六科。考生可报考1 资格管理暂行规定》、《基金从业人员资格管理暂行规定》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《期货业从业人员资格管理办法》规定的其他条件者可向中国证监会申请 ...
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能流通使用(参照《中国福利彩票发行与销售管理暂行办法》第4条)，显然不 属于有价证券。不过，依史尚宽先生的见解，无记名证券为有价证券，(注：参见史 而非彩票承销机构或者零售商。 2.购买彩票的当事人 首先，就自然人而言，原则上都可以购买彩票，但存在例外。例外之一是未成年人。《彩票发行与销售管理暂行规定 ...
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流通使用”（参照《中国福利彩票发行与销售管理暂行办法》第4条），显然不属于有价证券。不过，依史尚宽先生的见解，无记名证券为有价证券，[4]他又认为 而非彩票承销机构或者零售商。 2 购买彩票的当事人 首先，就自然人而言，原则上都可以购买彩票，但存在例外。例外之一是未成年人。《彩票发行与销售管理暂行规定 ...
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。 第八十九条 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。 第八十八条 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立 票面金额，但不得低于票面金额。 以超过票面金额发行股票所得溢价款列入公司资本公积金。 股票溢价发行的具体管理办法由国务院另行规定。 第一百二十八条 股票发行 ...
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连场地也没有,投资者的权益也是通过受托管理机构对各方的协调来实现的。实体的SPV本身是专门从事住房抵押贷款证券发行与交易的实体机构。有专家认为，我国的 ，贷款的提前偿还是商业银行赋予借款人的一项重要权利。在我国，?个人住房贷款管理办法?却并没有对借款人提前偿还作出规定。而在具体实践中，各家商业银行规定 ...
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