增学 张欣：《证券公司的资产管理业务》，《浙江金融》，2004第l.2期 。 [11]高民尚：《关于审理证券期货国债市场中委托理财案件的若干法律问题》，载中国法院网httpwww.chinacourt.orgpublicdetail.phpid=206358，最后访问于2007年12月31日。 [ ...
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包括公司及其董事、监事和高级管理人员被中国证监会、中国证券业协会、证券交易所、金融期货交易所处罚或公开谴责，以及被财税、外汇和审计等部门作出处罚的记录等。第 及佣金净收入除按《企业会计准则－应用指南》要求，分别披露证券承销业务、证券经纪业务、资产管理业务的收入与支出外，还应披露保荐业务、财务顾问业务和 ...
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《金融服务与市场法》中投资商品的定义就包含了存款、保险合同、集合投资计划份额、期权、期货以及预付款合同等。[12] 2001年2月，欧盟提出关于证券市场 应当为客户的利益最大化行事而不应考虑提供服务者的自身利益。[54]具体而言，经纪一交易商所应承担的受信义务应当包括忠实义务和注意义务。就前者而言，《 ...
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资料送交证券市场发展基金会，归入权的案例因而明显增加。 2003年台湾地区证券投资者及期货交易人保护中心（以下简称投保中心）脱离证券市场发展基金会，并于该年2月 股票，包括其配偶、未成年子女及利用他人名义持有者；第六十二条规定：证券经纪商或证券自营商，在其营业处所受托或自行买卖有价证券者，非经主管机关 ...
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股权的业务。在未经中国证监会批准及取得证券经营许可证的情况下，伪造产权经纪资质及产权交易管理办公室的确认回函，并通过陕西省西安市的中介人林某（在逃 的客户资产管理业务；三是信托投资公司所从事的资金信托管理业务。此外，期货管理公司、企业财务公司、资产管理公司等也会涉及理财业务。 [iii] 参见2006 ...
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)在未来某一日期结算。衍生金融工具包括金融远期合同、金融期货合同、金融互换和期权，以及具有金融远期合同、金融期货合同、金融互换和期权中一种或一种以上 ，以确定被审计单位是否获得了从事相关交易的批准以及是否仅使用了经授权的经纪商或交易对方；(四)向管理层询问衍生金融工具及相关交易是否得到及时监控和报告， ...
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行为。第七条 从事金融、保险、证券、期货和国家有专项规定的其他特殊行业经纪业务的，还应当具备相应的专业经纪资格证书。符合本办法第六条规定条件， 十八条 经纪人不得从事下列行为：(一)超越其核准的经纪业务范围；(二)隐瞒与经纪活动有关的重要事项；(三)签订虚假合同；(四)采取胁迫、欺诈、贿赂和恶意串通等 ...
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行为。第七条从事金融、保险、证券、期货和国家有专项规定的其他特殊行业经纪业务的，还应当具备相应的专业经纪资格证书。符合本办法第六条规定条件， 十八条经纪人不得从事下列行为：(一)超越其核准的经纪业务范围；(二)隐瞒与经纪活动有关的重要事项；(三)签订虚假合同；(四)采取胁迫、欺诈、贿赂和恶意串通等手段 ...
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进行其他调整：１．资产负债表的“银行存款”和“清算备付金”项下分别增加两项：“经纪业务客户资金存款”、“受托管理客户资金存款”。２．资产负债表增加“短期借款”一栏 特殊行业子公司的已审计财务报表。被合并企业的财务报表必须经具有从事证券期货相关业务资格的注册会计师审计。第六十一条公司编制的财务报表之间、 ...
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作了划分。个人投资者购买股票时，其相对上市公司而言仍然是投资者，但相对证券经纪机构或交易所而言则是金融消费者。再次，这一概念将原有的金融消费者进行了 性原则研究》，《证券市场导报》2010年第2期。 [10]参见香港证券与期货监察委员会编：《执法通讯》，2008年1O月(第60期)。 [11]前引[4 ...
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