程度和专业化水平，严格监督检查措施，纠正不审慎行为，促使商业银行合理匹配资产负债期限结构，增强银行体系应对流动性压力冲击的能力。3.合理安排过渡期。新 总体要求，从公司治理、政策流程、风险计量、数据基础、信息科技系统等方面不断强化风险管理。2011年，监管部门将修订《资本充足率管理办法》。银行业金融 ...
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说明书、巨潮资讯网站上下载的临时公告及公告摘要，证券公司与证券公司营业部提交的证券买卖委托协议书、对账单、客户综合信息及当事人陈述等证据在案佐证。 一审法院判决 是放弃了对尚未亏损市值的所有权是错误的；一审法院以《深圳交易所权证管理暂行办法》为法律依据，而忽视《宪法》和《物权法》的规定属适用法律错误。 ...
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由于机构投资者的收益或股票的收益不归机构本身，而归属于成千上万的信托受益人、保险客户，虽然他们并不直接拥有股票的所有权，但他们使机构投资者掌握被投资公司 关系上的独立，或是无任何直接或间接利害关系的独立 [49]。 美国证券交易管理委员会规定，与公司具有以下「重要关系」不得被视为独立董事：(一)受雇于 ...
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修订原材料、能源等物资消耗定额和工时定额，定期或者不定期地进行资产清查。财务管理的结构体系和职责权限五、本公司财会人员必须持证上岗，遵守国家有关法规、公司内部 现金；（2）银行帐号的设立、使用应遵守国家的《银行结算办法》、《银行帐户管理办法》，严禁设立帐外帐或公款私存，一经发现，严肃追查并追究责任；（ ...
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（１）公司累积亏达实收资本额二分之一时；（２）公司资产不足抵偿其所负债务时；（３）资产净值已低于实收资本额四分之三者；（４）有银行退票或 后二日内向交易所交收部缴纳。▲证券商应依主管机关规定，向交易所缴存证券交易保证金，以缴存现金为限，其管理办法另订。证券商不如期缴存或不依通知如期补缴证券交易保证金时 ...
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暂行规定》的要求，在年度报告中增加披露相关内容。商业银行、证券公司、从事房地产开发业务的公司，还应当执行中国证监会制定的特殊行业（业务）信息披露特别规定。 方面采取的具体措施和改进情况。（3）供应商、客户和消费者权益保护。重点说明公司反商业贿赂的具体措施和办法，如在反商业贿赂中查出问题应如实说明。说明 ...
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和其他国债。第四条本办法所称国债承销团成员，是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的商业银行、证券公司、保险公司和信托投资公司 基本权利：(一)与财政部商定国债承销主协议的条款内容；(二)对国债发行方式和管理办法提出意见和建议；(三)参加国债发行活动，向财政部直接承销国债；(四)按照国债 ...
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（１）公司累积亏达实收资本额二分之一时；（２）公司资产不足抵偿其所负债务时；（３）资产净值已低于实收资本额四分之三者；（４）有银行退票或 后二日内向交易所交收部缴纳。▲证券商应依主管机关规定，向交易所缴存证券交易保证金，以缴存现金为限，其管理办法另订。证券商不如期缴存或不依通知如期补缴证券交易保证金时 ...
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证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法第十六条第二项规定订定之。 贰、经营全权委托投资业务之证券投资信托事业、证券投资顾问事业及兼营全权委托投资业务 诚信原则，并依全权委托投资相关契约内容之规范，为客户进行相关操作。 五、全权委托投资业者以委托投资资产从事期货或选择权交易，应委托经本会许可之期货 ...
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问卷的有200家大型机构投资者，共管理3.25万亿美元的资产。该项问卷调查的结果表明，3/4的投资者认为在他们选择投资对象时，公司的治理结构，特别是董事会的 行为，即所谓“弱股东，强管理层”现象，由此产生代理问题。而解决这一问题的办法，一是发展机构投资者，使分散的股权得以相对集中，二是依靠活跃、有效的 ...
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