期货的这一作法违反了《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于暂停粳米、菜籽油期货交易和进一步加强期货市场管理请示的通知》(以下简称国办发[1994]92号《通知》)第二条 由相关交易所监督，平稳转移到其他会员单位或用其他办法妥善处理。明阳期货如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证券 ...
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以及最高人民法院、北京市高级人民法院的有关同志参加了会议。会议重申，目前，我国期货市场处在试点阶段，除了选择少数商品在若干城市进行探索外，必须严加控制。 正确的和及时的，已经取得了明显的效果。有关部门和地方政府坚决贯彻国务院文件精神，严格规范期货市场，有力打击非法期货交易，并三令五申不允许开展境外商品 ...
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1）条国务院部委规章（1）条第二条期货经纪公司(以下简称期货公司)客户保证金(以下简称保证金)必须全额存入从事期货交易结算业务的商业银行(以下简称结算银行)，与 及相关说明，且累计划出金额不得大于前期累计划入金额。第十五条期货公司分支机构开设的保证金专用账户与其自有资金账户之间，应当完全隔离，不得相互 ...
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行业标准，经全国金融标准化技术委员会审查通过，现予以发布，并就有关事项通知如下：一、标准的编号和名称JR/T0016-2004期货交易数据交换协议JR/T0017-2004开放式基金业务数据交换协议JR/T0018-2004证券登记结算业务数据交换协议JR/T0019-2004银证业务数据交换消息体 ...
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称中国证监会）授权的各省、自治区、直辖市、计划单列市和部分省会城市的证券期货监管部门。 第三条 地方证管部门履行监管职责，应当遵守法律、法规和国务院证券委 行政区域内违反法律、法规规定发行证券、非法进行证券交易、外汇按金交易、境外期货交易以及其他破坏证券或者期货市场秩序的行为； （三）设立在本行政区域 ...
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之不合作国家或经济体者(查询网址：//www.fatf-gafi.org)。 10.期货交易之开户者，或交易、结算者或代理人为恐怖份子或团体者，或渠等为最终 户之原因。 4.应加强审查曾违约之客户。 5.不违反相关法令情形下，期货商如果得知或必须假定客户往来资金来源自贪渎或滥用公共资产时，应 ...
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规则依据期货业商业同业公会管理规则第五条规定订定之。 第2条 本会会员受托从事期货交易之征信与单日最高未冲销部位限制管理，除其他法令规章另有规定者外， 国内上市、上柜公司得以其最近期财务报表为资力证明文件。 七、征信人员就期货交易人提供之不动产资力证明文件，应查询他项权利设定，并得经由与地政事务所连结 ...
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制止期货市场的盲目发展，确保试点工作健康地进行，特作如下通知：一、在期货市场试点工作中，必须坚持“规范起步，加强立法，一切经过试验和严格控制”的原则， 交易。未经中国人民银行和国家外汇管理部门批准，一律不得从事金融期货业务和进行外汇期货交易。期货交易和经纪机构要切实完善风险防避措施。新闻单位要注意加强 ...
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并实行许可证制度。未取得许可证的机构和单位一律不得从事期货经纪业务。对借中远期合同之名从事期货交易的批发市场，中国证监会要会同国内贸易部进行清理，禁止 套期保值业务的全国性公司，经中国证监会会同国家外汇管理局严格审核后发给境外期货业务许可证。同时，要加强对金融衍生产品的上市管理，未经国务院证券委批准， ...
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以共同犯罪形态出现较为普遍,其中不乏值得探讨的疑难问题存在。本文着重就共同证券、期货犯罪中自然人与自然人、自然人与单位以及单位与单位所形成共同犯罪认定中的难点 交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体必须是证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，也即理论上所称的内幕人和非内幕人 ...
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