就不能不涉及到联合收购4问题(或称为联手收购)。我国1993年发布的《股票发行与交易管理暂行条例》第48条规定:发起人以外的任何法人直接或间接持有一个上市 流动资产总额的一定比例。其具体倍数、比例和管理办法,由国务院证券监督管理机构规定。这一规定要求证券公司能够以一定金额的自有资产作为债务的担保,防止 ...
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暂行条例》对于一致行动作出了一般性的规定。该条例第47条规定：任何法人直接或者间接持有一个上市公司发行在外的普通股达到百分之五时，应当自该事实发生之日 证券等值以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。与我国证券法有关违反信息披露义务的法律责任相比较， ...
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两个规范性文件虽然不是行政法规，但均系依据国务院的授权对《企业国有资产监督管理暂行条例》的实施所制定的细则办法。而且，规定企业国有产权转让应当进场交易的目的 》第一百四十四条的理解适用上。该条规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。目前的司法实践，对于违反该条 ...
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所对期指违规交易开首张罚单限制开仓两周，腾讯财经网：//finance. qq. com/a/20100519/007439. htm。 【参考文献】 {1}中国证券监督管理委员会：《中国资本市场发展报告》，中国金融出版社2008年版。 {2}王作富主编：《刑法》（第2版），中国人民大学 ...
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现予公布，自2011年5月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○一一年三月二十三日 期货公司期货投资咨询业务试行办法 第一章总 则第一条为了 咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施：（一）对期货投资咨询 ...
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如下： 2001年7月13日，中国证券监督管理委员会（简称证监会）作出了同意筹建中融基金管理有限公司的批复，该批复载明：公司筹建期限自本文下发之日起6个 万元的诉讼请求，没有事实和法律依据，本院不予支持。依照《中华人民共和国商标法实施条例》第五十条第（一）项之规定，本院判决如下： 驳回原告杭州中融投资 ...
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基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 (三)基金托管人之权责 基金托管人对基金管理人中立性的 一种极不协调的现象，即在投资基金设立的过程中，证券公司等既是基金及该基金管理公司的发起者，同时又是基金发行的协调者。这种主体的交叉 ...
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资产大量流失。然而，《条例》中资产管理公司“实行经营目标责任制，财政部根据不良贷款质量和情况，确定公司的经营目标，并进行考核和监督”的规定，显然过于单薄 塑造为独立的投资主体，形成多元化投资机制。此外，规范证券交易所、证券公司的交易行为，为资产管理公司的股权和债券上市创造良好的交易环境。再次，精心设计 ...
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资产大量流失。然而，《条例》中资产管理公司“实行经营目标责任制，财政部根据不良贷款质量和情况，确定公司的经营目标，并进行考核和监督”的规定，显然过于单薄 塑造为独立的投资主体，形成多元化投资机制。此外，规范证券交易所、证券公司的交易行为，为资产管理公司的股权和债券上市创造良好的交易环境。再次，精心设计 ...
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的活动。 3．基金银行帐户的开立和管理应符合《银行帐户管理办法》，《现金管理条例》，《_________证券投资基金托管协议》、《中国人民银行 ，中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）的其他规定。 （四）基金证券帐户的开立和管理 1．基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司_________ ...
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