协议，明确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细则。为防范特殊情况下的流动性风险，定期存款协议中应当约定提前支取条款。 与基金托管人在开展货币市场基金存款业务时，应严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《货币市场基金管理暂行规定》等有关法律法规，以及 ...
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和证券、期货交易场所等。本规定所称证券，包括股票以及可转换债券、投资基金等具有股票性质、功能的证券。本规定所称期货，包括商品期货、金融期货 财政部、中国证监会１９９６年２月１５日发布的《会计师事务所、注册会计师从事证券相关业务许可证管理暂行办法》（财会协字〔１９９６〕１１号）同时废止。关联法规：国务院 ...
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其他证券的发行和交易、政府债券、证券投资基金份额的上市交易；同时，证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。 1999 年《证券法》制定时 有中国银监会在部门规章的层次上于 2004 年《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》第 3 条中规定衍生产品是一种以远期、期货、掉期（互换） ...
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基金资产信托合同 合同编号：______________ 信托人（投资人）：_________________ 经理人（基金管理公司）：____________ 根据我国现行法律和《××市投资信托基金管理暂行规定》的有关精神和要求，本着将募集的资金投资于能产生 ...
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已经拥有该上市公司控制权的 《中华人民共和国证券法》 9 上市公司回购股份核准 《股票发行与交易管理暂行条例》（国务院令第112号） 10 基金管理公司副总经理选任或者改任审核 《中华人民共和国证券投资基金法》 11 金融期货交易所结算会员结算业务资格核准 《期货交易管理条例》（国务院令第489号） ...
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为金券而非有价证券。现行的《彩票发行与销售管理暂行规定》、《中国福利彩票管理办法》和《中国体育彩票管理办法》都将彩票定性为有价凭证，实际上难以纳入以 。 第四类，证券投资基金份额。基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用 ...
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办、厅、局：为了进一步加强我区防洪保安费的征收管理工作，根据《国务院关于印发〈水利建设基金筹集和使用管理暂行办法〉的通知》〈国发（１９９７）号〉和财政部 ６‰。征收，保险公司按上年保费收入的０．６‰。征收；各类信托投资公司、财务公司、证券公司、租赁公司、典当、拍卖等非银行金融机构按上年业务收入的１‰。 ...
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在基金公司与托管行之间也可能因技术故障引发责任承担的问题。 具体而言，在证券投资基金的交易过程中，可能发生的法律关系如表5、表6所示。 申购管理托管 是，证券、期货、基金等行业已经制订有对交易系统安全的技术指引，如《证券公司信息技术管理规范》、《证券期货业信息安全保障管理暂行办法》、《期货公司信息技术 ...
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七条明确规定商业银行经人民银行总行审批后可以办理金融衍生业务、代理证券、各类投资基金托管等投资银行业务，第八条同时又规定商业银行经人民银行总行备案， 《商业银行服务价格管理暂行办法》（中国银行业监督管理委员会〔2003〕第3号）将商业银行服务价格分为政府指导价、市场调节价。根据该办法，投资银行业务佣金 ...
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为金券而非有价证券。现行的《彩票发行与销售管理暂行规定》、《中国福利彩票管理办法》和《中国体育彩票管理办法》都将彩票定性为有价凭证，实际上难以纳入以 。 第四类，证券投资基金份额。基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用 ...
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