我会对赵万兴、傅伟光、赵耘、施天星担任天和证券经纪有限公司高级管理人员的任职资格无异议。天和证券经纪有限公司开业后，上列人员须辞去在其他单位 交易结算资金，同时不存在其他违规负债。天和证券经纪有限公司开业后，应严格遵守《证券法》、《客户交易结算资金管理办法》(中国证监会第3号令)、《关于执行＜客户交易 ...
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章程》。 四、我会对李文义、卢广开、彭明权、孙枝来担任公司高级管理人员的任职资格无异议。上述4人应在开业后六个月内解决在其他企事业单位兼职 证券经营机构营业许可证》。 八、公司开业后，要按照《客户交易结算资金管理办法》的规定，将客户交易结算资金专户管理，封闭运行，开业后1年内应至少将所属证券营业部客户 ...
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名称。 五、你公司增资扩股募集资金应优先用于弥补客户交易结算资金，并严格遵守《客户交易结算资金管理办法》的规定，确保客户交易结算资金安全。 六、你公司应按照《 )的有关规定，在本批复签发之日起3个月内完成增资扩股工作，向工商行政管理机构申请变更登记，并应自变更登记之日起30个工作日内，持下列文件到我会 ...
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管理业务活动；接受宝钛公司存入的受托资金，并按照中国证监会《客户交易结算资金管理办法》的规定进行管理；在从事受托投资管理业务过程中遵循诚实信用的原则， 健桥公司不服陕西省高级人民法院上述民事判决，向本院提起上诉称，《受托国债投资管理合同》和《补充协议》系各方当事人真实意思表示，不违反法律禁止性规定，应 ...
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，办理开放式基金代销业务。 二、证券公司办理开放式基金代销业务，除符合《试点办法》规定的资格条件外，还应当具备如下条件：(一)财务状况良好，经营行为规范 ，包括对开放式基金销售在线联网统计分析系统的说明。6、公司执行《客户交易结算资金管理办法》(中国证监会3号令)情况的说明。7、公司最近一年内证券业务 ...
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.28％的股权。 三、你公司此次增资扩股募集资金应优先用于归还被挪用的客户保证金，并严格遵守《客户交易结算资金管理办法》的规定，完善有关内控制度建设，确保客户 )的有关规定，在本批复签发之日起3个月内完成增资扩股工作，向工商行政管理部门申请变更登记，并应自变更登记之日起30个工作日内，持下列文件到我会 ...
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派出机构和证券营业部设立地证监会派出机构报送以下材料：1．公司落实(客户交易结算资金管理办法》(中国证监会3号令)的情况；2．除已向中国证监会申报的待 的补充通知》等有关规定，对证券营业部筹建工作进行监督，对证券营业部拟任高级管理人员进行任职资格审查，并对证券营业部的正式开业进行审批，同时报中国证监会 ...
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同意你们实行合并交收，则广发证券股份有限公司应按照《客户交易结算资金管理办法》及我会有关规定，定期向我会和中国证券登记结算有限责任公司报告广发证券股份有限公司清算备付金账户中广发北方证券经纪有限责任公司拥有的资金金额。 三、如在合并交收过程出现重大问题，应及时报告我会。 二○○三年六月 ...
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稿)颁布的背景和要求 4.会计师事务所注册会计师分析会员年度报告中存在的问题及解决的办法 5.会员单位代表就《健全和完善内控制度》、《银证合作的经验与开拓》、《网上经纪业务的发展》、《如何执行客户交易结算资金管理办法》作专题发言 6.表彰2000年度年检工作运作规范会员单位 7. 会议总结 二、 ...
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。研究制定鼓励社会公众投资的税收政策，完善证券、期货公司的流转税和所得税征收管理办法，对具备条件的证券、期货公司实行所得税集中征管。 四、健全资本市场 董事会和经理人员的诚信责任。改革证券、期货客户交易结算资金管理制度，研究健全客户交易结算资金存管机制。严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益。证券、 ...
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