8分；被采取永久性市场禁入措施的，每次扣10分；（四）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第（一）项监管措施的，每次扣 ，能够按规定及时报送 1.05 开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求 1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益 2.资本充足 2.01 风险监管指标的 ...
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扣8分；被采取永久性市场禁入措施的，每次扣10分；（四）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第（一）项监管措施的，每次扣10 完整，能够按规定及时报送1.05开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求1.06交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益2.资本充足2.01风险监管指标的计算 ...
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(以下简称T公司)海外投资部的名义从事黄金投资业务，并雇佣被告人原某为海外投资部交易总监，负责为客户观察市场行情、提供投资建议等。刘某等人先后招揽杨某 卖空、对冲黄金合约等手段从境外市场的价格波动中获得风险利润，该行为构成变相期货交易。刘某等人未经T公司负责人同意，擅自设立海外交易部，且未经国务院期货 ...
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账户。自同年9月4日起，中期公司开始按照尤雨生下达的交易指令进行期货交易。期间尤雨生分多次划入6675账户共计人民币158万元。自2001年10 于本判决生效之日起十日内偿付尤雨生人民币1395543.28元；二、上海中期期货经纪有限公司应对陈坚履行上述第一项偿付义务不足部分承担10％的补充赔偿责任； ...
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如手续齐全可以随时提取，我方无不让其取款行为，而且原告存放在我处的期货交易保证金不应支付利息。故要求驳回原告诉讼请求。 【裁判要点】 法院认为 ，判决如下： 一、被告中期公司于本判决生效后十日内偿还原告供销经理部交易损失及手续费11030元，承担利息损失2397.37元，合计13427.37元。 二、 ...
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信息优势联合或者连续买卖，或者以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，操纵期货交易价格；国有企业、国有资产占控股地位或者主导地位的企业违反国家规定 了投资者的利益，严重扰乱了金融秩序和经济秩序，如不定罪处罚，难以保证期货市场健康运行。 据了解，1997年刑法修订草案征求意见时，中国证监会曾提出， ...
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第十四条申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职 情况；（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）未按规定对离任人员进行离任审计；（六）中国证监会 ...
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中国证监会派出机构应当结合营业部所在地中国证监会派出机构和公司的报告，对公司处理期货投资者保证金和持仓的情况进行验收，公司所在地中国证监会派出机构验收确认公司已经 )，根据公司股东会(或董事会)的决议，我公司拟解散。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特向你会申请注销本公司 ...
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授权机构申报备案。第十六条 具有从业人员资格但一年以上未被任何期货经营机构聘用者，视为自动放弃从业人员资格， 证监会授权机构可注销其从业人员 从业人员资格; 构成犯罪的， 依法移交司法部门追究刑事责任：(一)不如实向客户说明期货交易的风险， 或者对客户作出获利保证;(二)不按照规定把代理业务与自营业务 ...
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读来读去读书社、河南省隆丰物业管理有限公司的违规事实1．拆借资金用于期货交易1996年12月，河南省读来读去读书社(乙方)与河南省财政证券公司(甲方)签订 等四个文件审核要点的通知》(证监发字[1996]4号)、《关于对操纵期货市场行为认定和处罚的规定的通知》(证监发字[1996]57号)等文件的有关 ...
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