有关问题的通知》的规定，是指单位或者个人未依照法定程序经有关部门批准，以发行股票、债权、彩票、投资基金证券或者其他债权凭证的方式向社会公众募集资金，并 能力等几个方面加以界定。 非法集资人的目的是尽可能地吸收资金，如果是出于欺诈、非法占有投资人钱财的目的，就不会设置投资人的资格。这种来者不拒式的私募 ...
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三者都受到美国上市公司相关规定的管辖和制约。 十多年前，安然事件引爆的财务欺诈和公司破产，暴露出了美国上市公司存在严重的公司治理和监管问题。美国通过 是资本市场形成的制度基石。尽管当代资本市场已经远远超出了早期制度设计者们通过发行股票为企业融资的功能设定，主流投资工具依然与公司股份保持着直接或者间接的 ...
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作出涉及违规事项的澄清公告时，应事先报告中国证监会。中国证监会有权依据《公开发行股票公司信息披露实施细则(试行)》第十九条的规定，对公告的披露时机、方式 内容提出要求。对违反上述规定的上市公司和有关当事人，中国证监会将根据《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》的有关规定予以处罚。...
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，坚决取缔各种以代理证券期货买卖为名的证券欺诈活动（证券黑市）以及非经批准公开发行或变相公开发行股票的违法行为；进一步加强对证券违法违规行为的 减免税的行为。五要净化市场环境。严厉打击欺行霸市、强买强卖、缺斤少两、坑蒙拐骗、欺诈消费者等违法违章行为。对具有黑社会性质的“肉霸”、“菜霸”、“市霸”等违法 ...
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并购方式进行。换股并购，是指并购公司直接向目标公司的股东发行股票以交换目标公司的大部分股票或全部股票，从而使得目标公司成为并购公司的子公司。对并购的认知、 纠纷主要有：产权不明、主体不具备资格导致的纠纷；行政干预纠纷；利用并购进行欺诈的纠纷；员工安置纠纷等。（二）尽职调查直指并购中的风险律师尽职调查的 ...
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恶意串通、捏造虚假债权出资，对同一债权进行重复转让等损害公司及其债权人利益的欺诈行为。这些因素使得债权出资的方式在实践中的风险较大，且难以控制， 国情，信用不良，如何抉择，值得深思。 注释: [1]中国证监会在关于发布《首次公开发行股票公司改制重组指导意见》的通知中规定，在企业改制重组中，股东可以以 ...
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尊重公司形式，公司资本是否充足。 忽视公司形式的例子有：公司从未正式发行股票或者接受过股票的对价；从未建立正式的财务会计制度；从未召开股东会议和董事会 直接认定公司独立实体地位事实上并不存在或不复存在，并且将公司视为独立实体会许可欺诈或造成其它不公正的后果，从而揭破公司面纱。 在决定是否揭破公司面纱时 ...
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股市自１９９０设立以来，从数千家排队等待上市圈钱的公司长龙中，从一个个破裂的股市骗局中，欺诈上市、恶庄造假、伪造报表、上市公司老总卷款外逃、股票抵押崩盘 如此重大的利益诱惑下什么不敢干？有什么不能干呢？一家准上市企业怎么才能获得发行股票圈钱的权力呢？按现在我国股市的程序看，最终由中国证监会的一纸批文来 ...
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一项制度，独立董事制度兴起于1940年美国《投资公司法》。当时，为解决证券欺诈、保护投资者合法权益，美国《投资公司法》要求投资公司董事会至少40%的董事必须是非 ，德日公司股权集中程度很高。德国虽然采用了股份公司的组织形式，但通过发行股票方式募集企业生产经营资金的做法在德国并不普遍，也并没有形成象英美 ...
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内幕信息有关的期货交易。根据国务院证券管理委员会1993年9月2日发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》第4条的规定，下列行为属于证券内幕交易行为：一是内幕人员 ，简称内幕人员。根据证券法第68条的规定，内幕人员有以下几种：第一，发行股票或者公司债券的公司的董事、监视、经理、副经理及有关的高级管理人员； ...
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