和法律实体。我国的规定至少罗列了九类QFII：基金管理机构、商业银行、证券公司、保险公司及其他机构投资者（含养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司 登公司之间是否存在法律关系 第一种QFII的情形下，一般来讲，托管人、中证登公司与境外投资者不存在法律上的关系。 第二种QFII的情形下，尽管托管人、中 ...
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整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内达到正常经营条件的，经国务院证券监督管理机构批准，可以恢复正常经营。 由此可见，监管机构的行政处置并不能和 [3]参见陈颖：《商业银行市场准入与退出问题研究》，中国人民大学出版社2007年版，页258 。 [4]例如《证券法》第129条证券公司合并、分立、变更 ...
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会对这些材料进行比较专业的审核。另外，在资本市场上，投资者一般是与银行等机构签订证券买卖合同。一般投资人因欠缺必要的专业知识和足够的时间，对于上市 各方在进入资本市场前理应虑及其遭受损失的可能性和必然性。而且过度严格要求上市公司等责任人的赔偿责任并不一定会增强投资人对此市场的信心，反而可能会因损害上市 ...
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确认。11、高宁承诺偿付任何其违约而使营业部遭受的损失，营业部保留对高宁“证券账户”上的保证金及有价证券的留置权和处理权。12、对因不可抗力以及营业部不可预测或不可 高宁之间的关系：1、高宁的建设银行账户开户资料。2、文化公司与高宁签章的委托书。3、文化公司与高宁签章的证明书。4、营业部电话委托保证金 ...
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的最主要业务，但并不是唯一业务。 专业人士谈到投资银行，通常指的含义是券商、证券公司。 （二）投资银行业务 经过最近一百年的发展，现代投资银行业务 ）（1）规定，经纪人或交易商要在提交的注册申请表格中提供有关经纪人或交易商或与他们有关的人的信息和文件，以便SEC根据规则来指示该经纪人或交易商是否必要或 ...
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负责人共同到会宣布对涉及不公平交易的10家华尔街知名证券公司的和解方案和执法措施。 为达成和解，上述华尔街十大投资银行交纳总计近14亿美元的和解金（罚款）。 ，公司将支付和解金共计16.4亿美元。这是美国历史上单一公司与金融业监管当局之间发生的最大金融和解案。 根据和解协议，美国国际集团将上缴7亿美元 ...
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的最主要业务，但并不是唯一业务。专业人士谈到“投资银行”，通常指的含义是“券商”、“证券公司”。（二）投资银行业务经过最近一百年的发展，现代投资银行 （1）规定，经纪人或交易商要在提交的注册申请表格中提供有关经纪人或交易商或与他们有关的人的信息和文件，以便SEC根据规则来指示该经纪人或交易商是否必要或 ...
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条规定， 在获得联储委员会批准后，银行控股公司可以参与非银行金融业务；而联储在决定是否准许时，应考虑两个问题：该业务是否与银行业务密切相关？银行 属于第20条意义上的“公开出售”是符合法律宗旨的；联储裁量证券经纪业务属于法律允许的“与银行业务有密切关系”的活动也是合理的。 1987年“sia诉联储”案 ...
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准入壁垒，进入异业市场的特殊动机。并购的直接目的一般是为了获取目标公司（target company）的股权控制，为了实现这一目的，并购方往往因时制宜、因地制宜 机构的角色最为恰当。主要是考虑到商业银行投资基金管理公司与其它主体如证券公司、信托投资公司投资基金管理公司的实质是一样的，从功能性监管的原理 ...
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体改部门（有些地方由人民银行地方分行）批准，股票发行与上市由地方人民政府和证券交易所决定；证券经营机构（包括专营的证券公司和兼营证券业务的信托投资 ，会同各个部门对股份有限公司的股票发行、上市交易进行监督管理；同时对各类证券中介机构的中介活动，以及投资者的投资行为进行监管；3.国家计划委员会根据国务院 ...
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