操纵股票交易价格的违法行为，占总数的24.1%；11家营业部诱骗投资者买卖不必要的证券，占总数的37.9%；18家营业部违反交易规则从事信用交易， 白建军教授通过对中国证监会自1993年10月至1998年12月期间公布的全部证券违法案件的处罚决定共60 个进行实证分析，得出案件类型及其案发率的分布结论 ...
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操纵股票交易价格的违法行为，占总数的24.1%；11家营业部诱骗投资者买卖不必要的证券，占总数的37.9%；18家营业部违反交易规则从事信用交易， 白建军教授通过对中国证监会自1993年10月至1998年12月期间公布的全部证券违法案件的处罚决定共60 个进行实证分析，得出案件类型及其案发率的分布结论 ...
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动作比较大， 修改的内容比较多。这次修订， 涉及证券市场整个的基本制度， 在证券发行、交易、结算及投资者保护等方面上都做了大的调整， 对证券 ax） 认为， 英国监管成本之高可能会超过近年来在各桩公开了的丑闻中投资者遭受的损失之和[11]. 判断金融监管是否适度， 运用成本有效性分析不失为一种好办法 ...
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改革和国有资产结构调整与产业结构调整，提高资源配置效率的要求。一、我国证券市场的发展从1981年国务院财政部批准首次发行国库券，以国家信用形式向社会筹集资金 《证券法》制定的宗旨问题。《证券法》明文规定，其制定的宗旨是“规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益。”从逻辑上讲，权益的保护基于对行为的 ...
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改进。如基金管理公司的市场准入，既舍弃其意识形态的重负（如“稳定市场”和“高额回报投资者”），也放宽了组织与个人市场准入的条件；再如基金上市交易流通的问题，《 得多。特别是在保护市场竞争、在保护信息弱势一方、在保护基金投资者的利益等三个方面为证券投资市场奠定了基础。但是，《基金法》最为核心的东西应该是 ...
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投资者的交易指令不能正确送达或完成的风险。通过网上证券交易系统进行证券交易时，投资者电脑界面已显示委托成功，而券商服务器未接到其委托指令，从而存在投资者 乙方申请解冻。 第十三条甲方不得扩散通过乙方网上委托系统获得的乙方提供的相关证券信息参考资料。 第十四条甲方应单独使用网上委托系统，不得与他人共享。 ...
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衍生品种）上市行为，以及上市公司及其他相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《 后续培训。3.2.15 上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者3.2.13条规定代行董事会秘书职责的人员负责与本所联系， ...
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严格按照国家有关规定，履行法定程序进行规范，完全符合合格账户条件的可恢复使用。证券公司应依法妥善保存不合格账户的客户资料，履行对客户信息的保密义务。三 ，发现不合格账户要及时纠正，并向登记结算公司和相关证监局报告；要求证券公司结合投资者服务工作，完善账户日常管理制度，加强账户管理工作的内部检查，及时向 ...
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要求及时完整地说明情况、提供资料并根据要求及时规范客户交易行为。3、持续做好投资者风险教育和服务工作会员应当组织通俗易懂的宣传材料，采取灵活有效方式持续向客户解读 是否包含有自动行权机制，如无自动行权机制，投资者应注意及时行权，避免投资损失。七、有部分证券公司未取得交易所和结算公司授予的权证交易和结算 ...
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条第二条凡根据《公司法》、《证券法》在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司（以下简称“公司”）应当按照本准则的要求编制和披露年度报告。 公布后，将年度报告原件或有法律效力的复印件备置于公司办公地点、证券交易所，以供股东和投资者查阅第十四条公司应在年度报告公布后，会计年度结束之 ...
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