，在一定程度上解决和缓解当前投资者、证券公司、上市公司、交易所以及监管机关之间所产生的各种纠纷与矛盾，维护证券市场和社会的稳定。成立投资者权益保护协会，还可以及时 三民书局1996年版，第16页。 [12] 〔１〕江伟、肖建国：《关于代表人诉讼的几个问题》，载《法学家》1994年第3期〔２〕肖建华：《 ...
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的现状不是创新过度而是创新不足，我们需要的是在加强金融监管的前提下鼓励、培育和引导金融创新而不是因噎废食地抑制、阻却甚至扼杀金融创新。 2005年版 [25]深圳证券交易所研究报告:《境外创业板上市公司监管制度研究》, 2010年2月24日,深证综研字第0175号。 [26]当下的中国公司治理既不同于 ...
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可能会旧错再犯。奥巴马政府采用政府命令的方式规制这一类市场行为，与其说是要加强对华尔街的监管，改善其业务收益风险特征，不如说其最大目的 在公司董事会[17]。尽管21世纪以来，美国主要证券交易所开始规定上市公司的股权薪酬计划必须经过股东批准，但是他们仍然无法对薪酬设计产生重要影响。例如，股东不需要批准 ...
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一支支跌落，一个个大肆收受商业贿赂而为上市公司造假、违规操作助纣为虐的审计、会计师事务所、证券公司、证券监管机构的监管人员终于得以浮出水面。如果说，为了圈钱 检察出版社2006年8月版，第16-20页；程宝库、林楠南：关于我国反商业贿赂立法的反思，载《求是学刊》2006第2期。 ⑤参见侯慧君：我国金融 ...
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，托管人治理是我国契约型基金内部治理结构中的重要一环，理论上，基金管理人受基金持有人和基金托管人的双重监督对于基金管理人监管的动力往往来自于基金投资者，而目前 立法背景，其初衷在于防范大股东操纵，并没有料想到作为基金托管的商业银行和基金经营的证券公司自身也会上市[16]。在立法当时，商业银行等金融机构 ...
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保监会的做法，将其经验以立法的形式应用于所有的上市公司。出于对上市公司违法违规行为防范的需要，由于我国关于证券方面的法规汗牛充栋，在独立独立董事遴选的时候， 。但是后一种风险是可以防范和避免的，加强上市公司守法意识，风险意识，责任意识是每个想做强做，长久发展的公司的最终选择。 【作者简介】侯先锋，四川 ...
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保监会的做法，将其经验以立法的形式应用于所有的上市公司。出于对上市公司违法违规行为防范的需要，由于我国关于证券方面的法规汗牛充栋，在独立独立董事遴选的时候， 。但是后一种风险是可以防范和避免的，加强上市公司守法意识，风险意识，责任意识是每个想做强做，长久发展的公司的最终选择。 【作者简介】侯先锋，四川 ...
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【摘 要】 股权分置改革给我国资本市场带来了巨大变革,无论上市公司还是证券监管部门都将面临许多新课题和新思考。本文详细分析了全流通背景下如何 得以暴露在阳光下。 三、充分发挥中介机构的监督作用 (一)发挥注册会计师的监督作用 完善注册会计师制度是加强上市公司外部治理的有效措施。针对我国独立审计所存在的 ...
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美国的董事与经理责任保险也将受到巨大的影响。 影响主要来自《公司改革法案》中加强上市公司经理人员责任的公司定期报告的个人认证制度。SEC在2002年6月 ，我国《证券法》第63条规定：发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在 ...
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于是，美国堪萨斯州为了保护投资者利益，首先在1911年通过立法，被公认为是最早的州证券监管的成文法律，即《蓝天法》。此后，各州纷纷效仿，制定了与《蓝天法》 年《全国性证券市场促进法》。进入新世纪，安然、世通等公司暴露的问题，又使监管加强，出台了《萨班斯奥克斯利法案》。由于金融市场固有的不确定性、风险性 ...
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