进入部分证券市场。在《金融服务协议》关于银行和其他金融性服务的自有帐户与消费者帐户交易的规定中，包括了证券与期货交易。这都表明我国金融市场包括证券期货市场 （1993）、《结汇、售汇及付汇管理规定》（1996）、《银行外汇业务管理规定》（1997）、《离岸银行业务管理办法》（1997）、《贸易进口付汇 ...
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的要求，行政审批制度改革工作部际联席会议依据行政许可法等法律[url=//www.110.com/fagui/]法规[/url]的规定，组织对国务院部门的行政审批项目进行了新一轮集中清理。 国务院关于第五批取消和 下放管理层级行政审批项目的决定 国发〔2010〕21号 各省、自治区、直辖市 ...
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。所以，从这个意义上讲，在该条公布之前，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者 信托事务；（2）必须恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务；（3）除依照本法规定取得报酬外，不得利用信托财产为自己谋取利益；（4）不得将 ...
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案例的分析，提出股指期货投资风险防范与控制的具体措施。随着最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的颁布实施，新《条例》出台，特别是中国金融 风险较大，为了规范从事期货业务的经营机构，将期货交易纳入法制轨道，修订的《期货交易管理条例》在期货交易市场准入方面作出了一系列具体的规定，违反这些规定 ...
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格尔法》之后，美国又相继颁布了《1934年证券交易法》、《投资公司法》等一系列法案，逐渐强化和完善了相应的规定，加强了对银行业和证券业分业经营的 票据或股票，设备租赁、代理（经纪）业务，参与公司收购、合并及咨询业务，投资组合管理业务，资金流通服务业务，“电子银行”服务业务，出口信贷保险与期货交易业务。 ...
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德法案不令人意外地延续着这一发展轨迹。 多德法案设专章加强对信用评级机构监管，规定9个部分监管规则（sec. 931-sec. 939），代表美国对评级 信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》，证监会的《证券市场资信评级业务管理暂行办法》、《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》等，这些文件 ...
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非法所得，进行罚款，责令交易所取消其会员资格，并吊销其从事期货经纪业务的许可证。对涉及此类行为的客户，中国证监会没收其非法所得，给予罚款，通报各交易所和会员 证监会《关于对操纵期货市场行为认定和处罚的规定》只列举了若干操纵期货市场的行为，但并没有界定操纵行为的内涵。大多数学者都是根据中国证券管理委员会 ...
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外汇交易市场容量，拓展境内外外汇同业拆借业务和外汇经纪业务。由人民银行深圳分行、市证管办落实。选择一批具备条件的证券交易和产权交易服务机构，开展建立 (三十二)切实改进机关作风。认真执行市政府关于加强机关建设的规定(党群机关参照执行)。从教育、机制、监督、管理、服务入手，完善公务员制度、优化公务员队伍 ...
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》、《珠江三角洲经济区现代化建设规划》、《中共广州市委关于制定广州市国民经济和社会发展“九五”计划的建议》为依据制定的政府规划，各有关方面必须配合实施和执行。一 的常设技术市场，促进技术贸易、展示、中介服务、经纪业务的发展。加强专利管理机构和服务网络建设，推进并完善增城中国专利村建设。4、培养跨世纪的 ...
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公司、商品和商品衍生品经销商、自由经纪人和其他机构投资者；（2）符合特定标准的大型事业资产负债表总额 2 千万欧元，成交净额 4 千万欧元，自有资金 2 交易所，2009）、《证券公司融资融券业务试点管理办法》（证监会，2011）《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》（证监会，2010） ...
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