、财务帐户均应分开，不得混合操作。 客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。 第一百三十三条 禁止银行资金 在规的限期内达到本法规定的要求。具体实施办法，由国务院另行规定。 第二百一十二条 本法关于客户交易结算资金的规定的实施步骤，由国务院另行规定。 第二 ...
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、财务账户均应分开，不得混合操作。 客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。 关联法规：国务院部委规章（1 规定的限期内达到本法规定的要求。具体实施办法，由国务院另行规定。 第二百一十二条 本法关于客户交易结算资金的规定的实施步骤，由国务院另行规定。 第二 ...
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、财务帐户均应分开，不得混合操作。 客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。 第一百三十三条 禁止银行资金 规定的限期内达到本法规定的要求。具体实施办法，由国务院另行规定。 第二百一十二条 本法关于客户交易结算资金的规定的实施步骤，由国务院另行规定。 第二 ...
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应加强对各营业场所“工作室”（包括网上工作室）和集会性投资咨询活动的集中管理和风险控制，确保向公众提供证券投资咨询服务人员具备证券投资咨询人员执业资格， 费用管理办法，加强费用的预算控制，明确费用标准，严格备用金借款管理和费用报销审批程序。第一百零一条证券公司应有专门部门负责证券公司客户交易结算资金 ...
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立法模式。制定综合性的《金融机构破产实施办法》。根据新《破产法》授权条款的规定，由国务院召集证监会等金融监督管理机构，根据新《破产法》和《商业银行法 ，仍可参与普通财产分配，从而保护投资者的利益。按照我国现行收购政策，客户交易结算资金本息全额收购，个人债权分段按不同比例累加收购，300万元以上的不予 ...
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资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。附则第212条规定：本法关于客户交易结算资金的规定的实施步骤，由国务院另行规定。修订 、冻结、扣划或者强制执行。证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。同时，现 ...
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通过后，证监会先后制定了《证券公司检查办法》、《证券公司财务制度》、《证券公司内部控制指引》、《关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券 只在第148条规定，国家授权投资机构持有的股份，其转让或者购买的审批权限、管理办法，由法律、行政法规另行规定。《证券法》只是在第94条中规定，上市 ...
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通过后，证监会先后制定了《证券公司检查办法》、《证券公司财务制度》、《证券公司内部控制指引》、《关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券 只在第148条规定，国家授权投资机构持有的股份，其转让或者购买的审批权限、管理办法，由法律、行政法规另行规定。《证券法》只是在第94条中规定，上市 ...
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银行第三方存管，即并没有以每个客户名义单独立户管理，客户资金账户内的资金统一存放于闽发证券公司开立的客户交易结算资金专用存款账户。由于闽发证券公司 结算资金收购意见》、《个人债权及客户证券交易结算资金收购实施办法》、《关于证券公司个人债权及客户证券交易结算资金收购有关问题的通知》等证券公司风险处置相关 ...
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此外，《试点管理办法》第6条和《证券公司监督管理条例》第49条都规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备公司治理健全、客户交易结算资金第三方存 [5]See IOSCO，Ibid．p．5． [6]参见孙国茂：《中国证券市场信用交易研究》，中国金融出版社2007年版，第87－88页。 [7]中国证监会于 ...
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