、资格证书验证和注册登记时提交虚假材料。 第十四条 从业人员发生变动，期货经营机构应于变动发生后三十天内依下列规定向证监会授权机构登记：： 从业人员资格; 构成犯罪的， 依法移交司法部门追究刑事责任：(一)不如实向客户说明期货交易的风险， 或者对客户作出获利保证; (二)不按照规定把代理业务与自营业务 ...
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等方面有较高的要求，需要在严格监管下规范运作。据调查，目前有些异地同步期货交易中出现了一些值得重视的问题。如，有的交易所设置了几十个异地交易点， ，使其演变成交易所的异地交易厅；有的异地同步交易点向其客户出售、出租席位，除交易手续费外，还收取高额席位费，在交易所与经纪机构之间造成混乱；有的异地交易点的 ...
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及勾稽功能。 三、评估风险管理作业之独立性及风险限额执行情形。 四、验证交易文件资料来源之可靠性。 第8条 票券金融公司以交易人身分办理衍生性金融商品交易 。 票券金融公司与具前项各款关系之金融机构从事衍生性金融商品交易，除于期货交易所进行之期货交易外，其条件不得优于其它同类对象，并应经董事会三分之二 ...
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者(查询网址：//www.oecd.org/fatf/pdf/NCCT2001en.pdf或//www.oecd.org/fatf/pdf/PR-20010622en.pdf)。 10.期货交易之开户者，或交易、结算者或代理人为恐怖份子或团体者，或渠等为最终受益人之期货交易(恐怖 ...
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交易市场买卖上市有价证券及透过财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下简称证券柜台买卖中心)计算机交易系统买卖上柜有价证券。 本法第二十一条第一项第一款所称「完成交割义务 十一条第一项第二款所称「期货交易市场从事期货交易」，系指于依期货交易法第八条设立之期货交易所从事期货交易。 第4条 保护机构依本法 ...
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不得为中国大陆地区之金融机构。 伍、证券投资信托事业运用保本型基金从事证券相关商品交易，应遵守下列规定： 一、保本型基金每营业日持有未冲销部位之各项契约，其 或部门主管)及总经理负责。 柒、证券投资信托事业应按月公告所管理保本型基金从事期货交易之内容，并于依基金管理办法第七十六条编制之基金月报及年报， ...
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单位”范畴。 被告人巫某某作为辽宁某电子商务有限公司一级代理商即深圳××电子商务有限公司从事现货交易平台代理工作的直接责任人，是接受本公司的指示以本公司名义发展客户、 严重的行为作了犯罪规定，而对包括严重失范的大宗现货交易在内的其他不属于期货交易的行为及其市场操纵行为并没有规定为犯罪。 因此，依据我国 ...
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信息的知情人员，也包括那些非知 情人負而采用非法手段获取有关证券、期货交易内幕信息的人员。 本罪在主观方面表现为故意，包括直接故意和间接 是否属于“内幕信息”；二是被告人 是否符合本案的犯罪主体资格。关于如何认定“内幕交易行为”， 1993年9月2日国务院证券委员会发布的《禁止证券欺诈行为暂行 办法 ...
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等三方面界定了非法获取内幕信息人员范围。由于其一是充分依据了现行证券、期货交易的相关法律规定，二是合理借鉴并吸收了中外法学理论研究成果和司法实践 、上市公司高管亲属通过亲情联系、甚至竞争对手通过非法手段获取内幕信息，从事内幕交易疯狂获利的案件屡见不鲜，⑼但由于相关法律法规配套不健全，致使司法机关在查处 ...
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根据法律、法规的规定对发行人可以行使一定管理权或者监督权的人员，包括证券监管部门和证券交易场所的工作人员，发行人的主管部门和审批机关的工作人员，以及工商、税务等 主体。 （2）与诈骗罪的比较 从某种程度讲，本罪可以看作发生在证券、期货交易过程中的一种特殊诈骗行为。二者相同之处在于：①利用某种信任关系， ...
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