的申报标准，制定本办法。 第二条 本办法适用于银行业金融机构、证券公司、期货公司、基金管理公司和保险公司等金融业经营者集中申报营业额的计算。 银行业金融机构 。 第四条 证券公司的营业额要素包括以下项目： 一、手续费及佣金净收入（包括经纪业务、资产管理业务、承销与保荐业务和财务顾问业务等）； 二、利息 ...
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监管局（FSA） 监管；香港成立投资者赔偿有限公司（ SFC） ，并受证券及期货事务监察委员会监管。（2） 由证券交易所附属的公司运作并受其监管。 公司，而是通过基金理事会等方式进行管理。例如日本证券投资者保护基金由日本证券经纪商协会监管，并通过理事会、会员大会和运营审议会运作；加拿大投资者保护基金由 ...
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个大型企业财务公司，引导发展金融租赁企业；规范发展期货交易，争取设立特色产品期货市场；以完善信贷、纳税、合同履约、产品质量的信用记录为重点，建立和规范 交易服务功能，构筑网上房地产交易平台，形成集房地产交易手续办理、产权登记发证、经纪、评估、担保、拍卖、保险、贷款等于一体的专业化、规范化服务体系；加强 ...
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监督管理委员会办公厅关于信托投资公司重新登记有关问题的批复银监办发〔2006〕36号57.中国银行业监督管理委员会办公厅关于审批企业间土地使用权抵押主合同有关问题的批复银监办发〔2006〕64号58.中国银行业监督管理委员会办公厅关于加强邮政储蓄机构小额质押贷款业务试点管理的意见银监办发〔2006 ...
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第十条取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理 等监管措施或者予以行政处罚。证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。第二十六条证券公司应当将与证券经纪人有关的管理 ...
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第十条取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理 等监管措施或者予以行政处罚。证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。第二十六条证券公司应当将与证券经纪人有关的管理 ...
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向境外销售商品房的广告，须载明外销批准文件编号。 八、房地产开发企业、房地产经纪机构申请刊播宣扬开发企业业绩的广告，如涉及房源和销售方法的，视为商品房 。 九、广告经营者承办或代理商品房销售广告业务，应当与广告客户或被代理人签订书面合同，明确各方的责任。 十、各级工商行政管理部门和建设主管部门要加强对 ...
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，领取营业执照。从事金融、保险、证券、期货、房地产等国家有专项规定的特殊行业经纪业务的，还应当具备相应的专业经纪资格证书。 第十三条从事广告经营 经纪人不得有下列行为：(一)超越核准的业务范围从事经纪活动；(二)隐瞒与经纪活动有关的重要事项；(三)签订虚假合同；(四)胁迫、欺诈、贿赂和恶意串通；(五) ...
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摊行为或者流动经营行为； （四）协助有关行政管理部门制止场内经营者制假售假、合同欺诈、虚假宣传、商标侵权、涉嫌欺诈以及其他扰乱市场经营秩序的不正当竞争行为 注册登记，领取营业执照。第十四条经纪人从事经纪活动的，应当申请注册登记，领取营业执照。从事金融、保险、证券、期货、房地产等国家有专项规定的特殊行业 ...
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买卖； 五、债券期货买卖； 六、其他证券买卖。 第十四条 会员在本所交易市场只能从事本所核准的业务，不得擅自超越范围。 第十五条 申请专营经纪业务的会员， 咨询服务。 第二十条 会员须设置完备的帐簿，与有关的交易凭证、单据、表册、合同等置于营业处所，本所可派员查询。 第二十一条 会员如遇下列情况，须在 ...
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