盈余的10%购买等级较高股票和债券外，不能经营长期的证券投资，不得代理证券发行、包销、分销和经纪等业务，这些条款被单独称为《格拉斯斯蒂格尔法 系统的安全和稳定。因此1993年国务院《关于金融体制改革决定》规定银行业与信托业、证券业、保险业分业经营，分业管理的原则，1995年《商业银行法》第四十三条、《 ...
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机构逐步延伸的区域性股份制商业银行。3.壮大证券信托机构实力。支持中原证券公司立足河南市场，做大做强经纪业务，集中突破投行业务，主要经营指标和管理能力 。（五）进一步完善投融资体系。按照“积极推进、加强建设、放大功能、规范管理”的原则，出台政府投融资公司管理办法和考核评价细则，拓宽投融资公司融资渠道， ...
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设计中，监管部门只制定原则性的规定，在具体方案中充分发挥市场各方的创造性。再如，在开放式基金和QFII制度中，一方面包括帐户管理在内的监管制度较为科学， 存在利益冲突，如经纪业务与自营业务之间没有设置防火墙。（4）国有企业的一般问题，如企业负责人的道德风险，缺乏有效的激励机制等。 证券经营中介机构制度 ...
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的都是全能银行制，在传统存贷款金融业务之外，银行还可以提供证券经纪、保险业务以及房产交易等其他业务，全能银行一方面作为投资公司的股东，另一方面又为投资公司提供 ，载《现代法学》2004年第5期。 [22] 参见刘文华：《关于竞争、合作与反垄断的思考》，载中国民商法律网，2008年12月20日访问。 [ ...
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的10%购买等级较高股票和债券外，不能经营长期的证券投资，不得代理证券发行、包销、分销和经纪等业务，这些条款被单独称为《格拉斯—斯蒂格尔 系统的安全和稳定。因此1993年国务院《关于金融体制改革决定》规定银行业与信托业、证券业、保险业“分业经营，分业管理”的原则，1995年《商业银行法》第四十三条、《 ...
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协助各级财政部门做好国债发行、兑付工作，加强市场管理，方便群众转让，维护市场的正常交易秩序。根据国务院有关规定，各地的国债中介机构属合法机构。1996年2 非银行金融机构，应适用中国人民银行颁布的《证券公司暂行办法》的规定，设立时应报中国人民银行审批，领取《经营金融业务许可证》，达到法定最低注册资本金 ...
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银行签订的托管协议、与证券经营机构签订的经纪业务协议副本；（四）中国保监会要求的其他报告事项。专业投资管理机构应当按照有关规定，向中国保监会报送受托保险 》（保监发〔2009〕105号）、《关于保险机构投资无担保企业债券有关事宜的通知》（保监发〔2009〕132号）的规定。其他规定与本办法不一致的，以 ...
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月29日，第十一届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过了《关于加强反恐怖工作有关问题的决定》（以下简称《决定》）。这是我国第一个专门针对 的非金融机构包括经批准，依法从事汇兑业务、支付清算业务、基金销售业务和保险经纪业务的非金融机构。 与普通刑事、民事、洗钱案件中金融机构和特定非金融机构被动 ...
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按照争议金额收取讼费之后，所有的专业服务纷纷效法。如今，律师、会计师、估价师、拍卖师、证券承销商、证券经纪商都是按照标的的一定比例收取服务费。 如果当事人在 的评估是由不同政府机构授予特许权的（注：建设部：《关于房地产价格评估机构资格等级管理的若干规定》（1997），第4 条；国家土地管理局《土地估价 ...
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已逐步由金融机构转向非金融机构，目前，我国相关的法律法规对非金融机构洗钱的规定还十分不完善。人工办理的转账等业务交付需要填写资料、经过复合等多个流程， 洗钱犯罪涉及管辖权与引渡问题。 （二）加强对互联网反洗钱机构的建设与人员的培养 根据目前相关法律、法规的规定，我国的反洗钱机构基本上集中在金融领域，自 ...
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