个方面： 一是企业领导重大决策过程中的法律事务。包括企业的设立，投资项目的选择、谈判，重大经济合同的签订，企业的改制、上市，企业重大问题、突发问题的处理等 常用的法律、法规一定要达到比较熟悉的程度。因为，企业在经营过程中，随时都要向法律顾问咨询所遇到的法律问题；而且，在大多数情况下，都需要法律顾问在最 ...
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还此款未果而起诉至法院。 上述事实有招商银行的快速汇款回单、《联合投标咨询服务合同》及当事人陈述等证据在案为证。 原审法院认为，李付良提供的招商银行 杰提交了广东净源纯水设备有限公司与四川新开元开发公司投资顾问有限责任公司签订的《联合投资咨询服务合同》，以此证明收取的10 000元是其应获得的活动费。 ...
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与一般产品销售和服务人员的工作范围界限，禁止一般产品销售人员向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划。客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人 管理办法和授权管理规则。第二十一条商业银行从事财务规划、投资顾问和产品推介等个人理财顾问服务活动的业务人员，以及相关协助人员，应了解所销售的银行 ...
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的合同。合作开发各方的主要义务是：(一)按照合同约定进行投资，包括以技术进行投资；(二)按照合同约定的分工参与研究开发工作；(三)与其他各方协作配合。关联法规 关联法规：国务院部委规章（1）条第五十条 在履行技术咨询合同、技术服务合同的过程中，顾问方或者服务方利用委托方提供的技术资料和工作条件所完成的 ...
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入职信息登记表》，《工资表》，《业绩表》，租房合同，银帐户查询资料，香港永高投资顾问有限公司资料，户籍证明，抓获经过；2、证人证言：证人刘 25名被告人主观上是否认识到公司未经国家有关部门批准，个人未取得从业资格从事证券咨询活动属于违法，进行了分类论述：1、被告人自己供认知道公司未经国家有关部门批准， ...
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一种途径，比如新闻发布会、产品发布会、产品展示、优惠热卖、以旧换新、现场咨询、填表抽奖、礼品派送、有奖问答、文艺表演、游戏比赛等公开的现场活动，都被 月发文规定基金经理不得计提业绩报酬。在美国，注册的投资顾问从100人基金中收取业绩报酬，必须是客户在签订顾问合同的同时缴纳超过7万5千美元，或者客户本身 ...
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，被告人赵美环在担任北京加成信息咨询有限公司咨询顾问期间，于2000年9月至2004年7月间，利用职务之便，采用篡改合同、财务凭证，假冒客户退款，截留、 10万元退给了公司。 31、证人王永颖证言证实，我是美加宝（北京）投资顾问有限公司职员，为向加拿大申请投资移民的客户申请贷款。赵美环介绍投资移民客户 ...
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在大量的交易中，Ａｒｌｅｅｎ Ｗ．Ｈｕｇｈｅｓ都具有双重身份，其既是自营经纪人又是投资顾问。但是Ａｒｌｅｅｎ Ｗ．Ｈｕｇｈｅｓ在用自己的证券满足客户的交易指令时却没有 发展阶段，法律尚不允许证券公司接受客户的全权委托，但证券公司可以提供咨询服务、从事自营业务等。这就决定了券商与客户间关系的复杂性及利益 ...
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。 [①]根据唐建违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第九十七条、《证券法》第一百九十九条之规定 最重要的法律条款Rule17j-1中的主体（entities）包括三类：基金管理公司、投资顾问和主承销商。对于基金管理公司而言，该规则采用接近人士（access person） ...
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事务的行为，包括出售、租赁、借入、贷出、担保、等活动，是一个比合同（contract）更为宽泛的术语（abroaderterm）。12类似地，本文对关联交易也作宽泛 、其分公司、子公司、联营公司、为该公司在该次过程中代理业务的证券商、投资顾问等，均可视为“一致行动人”。《章程指引》及《必备条款》在规定 ...
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