证券冻结顺序的确定 证券法第一百一十二条规定，证券公司根据投资者的委托，按照证券交易规则提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的 关系之中，属于已进入交收程序的财产，需要交付给交易对手方。因此，当证券公司或客户为被执行人时，人民法院只能冻结属于该被执行人的已完成清算交收后的 ...
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，证券法律冲突的发生往往对政府间的证券业合作有较强的依赖性。因为一国政府证券市场对外国投资者是否开放，常有很多经济因素要考虑，而是否允许国内投资者 国际私法法规》、1979年《匈牙利人民共和国主席团关于国际私法的第13号法令》都有证券法律适用的明确规制。80年代的南斯拉夫《法律冲突法》（1982）、《 ...
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出现福泰公司的名称。因此，福泰公司得以理直气壮地说，自己只是中间人，与投资者合作的只是出资的自然人，包括有些案中的一些所谓经纪人。“非金融企业间的借贷 非法证券期货经营行为又有所抬头。证监会的通知说，对于这些非法活动，一般投资者不明真相，对证券法律、法规了解不够，容易上当受骗。在《通知》中，证监会要求 ...
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谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明。（1597）5.8.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选 列） （1705）报告期期末基金份额总额 （1702）注：（1706）§7影响投资者决策的其他重要信息(1713)§8备查文件目录8.1备查文件目录（1733）8.2 ...
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申请。第三条由中国证监会核准具有开放式基金代销资格，经本所及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)认可的本所会员(以下简称“本所会员”)可 。第四条持有中国结算上海分公司开立的普通股票账户或者证券投资基金账户(以下简称“上海证券账户”)的投资者可委托其指定交易的本所会员在本所交易时间内 ...
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的管理和业务人员须具备相应的资格：(一)媒体栏目策划人员、媒体分析师、指导投资者操作的人员，必须具备证券投资咨询执业资格；(二)董事长、高管人员、部门负责人以及从事营销推广、客户服务的人员，必须通过证券从业资格考试，并由所在机构向协会备案。 九、会员制机构应强化法人责任，以公司法人 ...
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；（5）关于签订委托代办股份转让协议的议案。四、投票办法投资者可直接到证券营业部或通过其它方式，像进行正常的股票买卖一样，进行网络模拟投票 进行密码“激活”及“挂失”操作。详细的操作说明见下表：密码服务操作参数说明证券代码369999行情中的“前收盘”揭示为“1.00”，无特别意义。股东代码投票股东 ...
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、未流通的内部职工股、转配股、国家股和法人股。第二部分，经中国证监会批准发行的证券投资基金。未经中国证监会清理的老基金不包括在内。第三部分，中国证监会批准发行的 、深两市的新股都已中签，但其认购资金不足时，证券营业部将按照时间优先的原则处理，先将投资者的资金用于认购报单在先的新股，再用于认购报单在后的 ...
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执行。第一章总则第一条 为规范上市公司年度报告的编制及信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国 后，将年度报告原件或有法律效力的复印件备置于公司办公地点、证券交易所，以供股东和投资者查阅第十四条 公司应在年度报告公布后，会计年度结束之 ...
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将半年度报告原件或有法律效力的复印件及备查文件备置于办公地点和证券交易所，以供投资者查阅。第十三条 公司应当在半年度报告披露后，上半年度结束之日 十一条 公司应当披露如下事项：(一)法定中、英文名称及缩写；(二)股票上市证券交易所，股票简称和股票代码；(三)注册地址，办公地址及其邮政编码，互联网网址， ...
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