：《煤炭法》第四十八条；《新疆维吾尔自治区实施煤炭法办法》第三十八条；国家发展和改革委员会《煤炭经营监管办法》（第25号令）第六条6．权限内核发 ；银监会《中资商业银行行政许可事项实施办法》（2006年第2号令）第八十九条64．中资商业银行分支机构高级管理人员任职资格核准依据：《银行业监督管理法》第十 ...
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3月17日 12 关于对拟发行上市企业改制情况进行调查的通知 证监发字(1998)259号) 1998年10月6日 13 证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法 证监机字(1998)46号 1998年12月11日 14 关于对拟公开发行股票公司改制运行情况进行调查的通知 证监发(1999)4号 ...
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，高级管理人员重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。 第五条 对拟设立基金管理公司的除主要股东外其他股东、境外股东的主体资格，律师应当对照《公司管理办法》第 股东承诺增资的，是否已经到位并经过法定机构的验资，是否以自有资金出资。 第七章 基金管理公司高级管理人员 任职资格的查验内容 第二十五条 对基金从业资格 ...
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案件,高级管理人员重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。 第五条 对拟设立基金管理公司的除主要股东外其他股东、境外股东的主体资格,律师应当对照《公司管理办法》 ;股东承诺增资的,是否已经到位并经过法定机构的验资,是否以自有资金出资。 第七章 基金管理公司高级管理人员 任职资格的查验内容 第二十五条 对基金从业 ...
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案件，高级管理人员重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。第五条 对拟设立基金管理公司的除主要股东外其他股东、境外股东的主体资格，律师应当对照《公司管理办法》第 ；股东承诺增资的，是否已经到位并经过法定机构的验资，是否以自有资金出资。第七章 基金管理公司高级管理人员任职资格的查验内容第二十五条 对基金从业资格， ...
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基础上加权汇总后的总体评价。评级结果将作为监管的基本依据，并作为股份制商业银行市场准入和高级管理人员任职资格管理的重要参考。中国银监会将根据评级 高级管理层成员绩效评价的标准和程序。(3分)(4)是否按照《商业银行信息披露暂行办法》披露公司治理信息，有关薪酬激励的情况是否作适当披露。(3分)(二)内部 ...
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、中国人民银行、国务院港澳办公室关于在港澳地区设立机构审批办法的通知》(国发[1992]62号)；《中国证券监督管理委员会关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知》(证监机字[1998]19号) 28 证券公司高级管理人员任职资格初审 《中国证券监督管理委员会关于发布证券经营机构高级管理人员 ...
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两种不同的禁止性行为。（4）即使根据国务院〈非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法〉，西北证券承诺保底和固定收益的委托理财行为也不是非法或者变相吸收公众存款 资格的批复》对西北证券（2004）015号《关于姜巍等六位同志拟任高级管理人员任职资格的申请》，进行了审查并确定了姜巍担任公司董事长，马世兵担任 ...
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由过去主要通过对银行业金融机构的设立审批、业务审批和高级管理人员任职资格审查和日常监督管理等直接监管的职能转换为履行对金融业宏观调控和防范与化解系统性 [J].海南金融，2003（7）。注释：①即：制定有关银行业金融机构监管的规章制度和办法；审批银行业金融机构及分支机构的设立、变更、终止及其业务范围； ...
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金额不超过1000万元的股权变更进行审核；对证券公司分公司和证券营业部的高级管理人员任职资格进行审核；对证券营业部同城迁址进行审核，对新设证券营业部 驻华代表机构管理办法》的规定履行职责。 五、期货业务工作职责(一)负责对辖区内期货经纪公司、期货经纪公司营业部、期货投资咨询公司的业务活动进行日常监管。 ...
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