经济研究所的约翰?威廉姆森（JohnWilliamson）对拉美国家的国内经济改革提出了已与上述各机构达成共识的10条政策措施，包括：实施利率市场化、采用具有竞争力的 银行的限制在现在打开，但是不能简单地笼统地说一个传统的证券公司它也可以做商业银行的存贷款业务，这在很多国家还是受限制的，但是可以换一个 ...
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问题 [J].上海证券报.2005-7-15. {8}维护市场正常秩序,保护投资者合法权益一批违规银行、证券公司、上市公司及其负责人受到严肃处理 [N]，人民日报.1997-6-13. {9}冯嘉雪.全国人大财政经济委员会委员张 ...
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维持清偿能力，所持有的证券类资产具有良好的市场变现性，因此，单个证券公司倒闭不会像商业银行倒闭一样诱发系统性风险，也就不必建立类似银行业的公共安全网，用于 的破产程序，之前主要采取行政手段，动用央行再贷款收购客户资产，因此客户与其他一般债权人对证券公司资产的诉求争端不明显，有关优先权的探讨未被重视。从 ...
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证券买卖的清算交割分为两部分，登记结算公司与托管银行交割资金、与证券公司交割证券。资金存在托管银行可以防止证券公司、代理人挪用资金，保证资金的安全； 。我国台湾地区的QFII制度成效显示：只是着眼于吸引境外大机构投资者对于改变证券市场投资者结构的作用不大，机构投资者所占比例的上升幅度有限，甚至对于本国 ...
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投资银行业务的基础上，继续推进日本银行业向全能银行过渡，并计划在2001年前全面实现银行、证券公司和保险公司相互交叉经营彼此的业务。正是在基于混业经营的 银行的传统存贷款业务日益萎缩，银行作为金融中介机构的职能受到了极大的威胁，投资银行业务的繁荣与银行业务的萎缩形成了鲜明的对比，彻底打破了金融服务产业 ...
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实现平稳过渡创造良好的外部环境。 （三）立法的监管法性质明显 一方面，金融控股公司在性质上属于公司制金融企业，其设立、解散、组织形式等往往适用《公司法 公司不仅直接违反国际通行“金融业与工商业相分离”的基本原则，而且其完全可以利用掌控的上市公司、证券公司和商业银行之间的关联交易，在股票发行市场“圈钱” ...
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营业税的税基中包括金融机构收取的各种价外费用，如证券公司为证券交易所代扣代缴的过户费、开户费等。[3]三是银行不良贷款较多，滞收利息比率较高，在 税依据和税率，取消给予外资企业的超国民税收优惠，平衡内外资金融企业、金融企业与非金融企业的所得税负担，鼓励公平竞争。（2）降低企业所得税税率，减轻金融企业的 ...
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国家拥有股份的转让，不得损害国家拥有股份的利益。对于证券公司的股票，中国人民银行、中国证监会制定的《证券公司股票质押贷款管理办法》第3条只限定为在证券 》，法律出版社1995年版，第384页。 [54] 孔祥俊：《民商法新问题与判解研究》，人民法院出版社1997年版，第280页。 [55] 阎天怀：《 ...
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投资管理暂行办法》规定的条件，经监管部门批准投资于中国证券市场的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其它资产管理机构；基金投资者：指个人投资者、机构 层次，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置 ...
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的变化和实际的需要调整决策的程序。3．风险控制决策合规控制委员会为公司非常设机构，其成员由董事长、总经理、独立董事、监事、督察员组成。其主要职责 三）基金资产的账户本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金专用银行存款账户以及证券账户，与基金管理人和基金托管人自有的资产账户以及其他基金资产账户独立。 ...
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