证券登记机构提供的凭证建立股东名册。注释：公司应当与证券登记机构签订股份保管协议，定期查询主要股东资料以及主要股东的持股变更（包括股权的出质）情况 的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面 ...
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报当地证监会监管机构。第二阶段：各地证监会监管机构对辖区内５０％以上的证券经营机构和营业部组织现场检查。与此同时，中国证监会组织独立检查专家组会同当地证监会监管 的故障类型制定了应急计划？六、网上交易１．是否已开展网上委托业务？□是□否２．如果已开展网上交易：□采取何种安全防范措施？□采取何种网络隔离 ...
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管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。第五十八条 中国证监会及其派出机构对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况， 的规定将有关材料置备于营业场所；（三）违反本办法第二十八条的规定，委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划；（四）违反本办法第二十九条的规定 ...
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有效。 (2)1994年《到境外上市公司章程必备条款》 1994年8月27日国务院证券委员会（以下简称证券委）发布的《到境外上市公司章程必备条款》（以下简称《 法律存在冲突。 2.实践活动受限且缺乏 在证券业内未形成仲裁的氛围，在绝大多数的证券发行和交易关系中事先没有仲裁协议的安排，使以自愿为特性的 ...
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蓝本。我国《禁止证券欺诈暂行办法》、《股票发行与交易管理暂行条例》和《证券法》都规定了操纵市场的典型行为样态，包括洗售、相对委托、连续交易、 。除非有证据证明代表人进行和解有损其他原告的利益，否则和解协议的效力及于所有集团成员。同时规定和解协议和撤诉必须经法院批准才能生效，有助于防止被告面对庞大的请求 ...
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确认，甲方已经阅读并理解乙方公告的基金招募说明书，基金契约，发行公告及本协议所附《_________公司基金业务风险说明书》的全部内容；甲方进一步确认，甲方已经 故障，电力故障等也可能导致证券交易系统和基金交易系统非正常运行甚至瘫痪，由此会导致基金的收益水平发生变化或您的委托无法成交。4．其他风险： ...
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补充协议》复印件，证明委托投资国债法律关系存在； 3、3000万元电汇凭证复印件，证明国债款已经划入中关村证券处并用于购买国债； 4、中关村证券广州营业部交易 一笔以1060万元为基数，自2003年9月15日至人民法院裁定受理中关村证券破产之日，按年利率6％的标准计算。 根据双方当事人的质证意见，本院 ...
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变更为实业公司”。2002年11月8日，中原证券领取企业法人营业执照，同年12月31日，中原证券与河南证券签订“证券类资产收购协议”。2003年元月4日，原河南证券所属 ，向本院上诉称：1、原审判决认定事实错误。因为签订的证券交易委托代理协议书，是张根成委托女儿张华、孟金涛为其办理的开户手续，并提供了 ...
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下跌差价损失65325元，请求判令被告赔偿上述损失及利息。被告吉林信托投资公司上海证券业务部辩称：1994年9月26日，原告向被告提出撤销指定后，被告即予 申请，应视为双方终止指定交易的口头协议成立。被告应在接受原告请求后及时为原告撤销指定，使原告能在第二个交易日起易地委托买卖股票。被告未能正确及时 ...
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下跌差价损失65325元，请求判令被告赔偿上述损失及利息。被告吉林信托投资公司上海证券业务部辩称：1994年9月26日，原告向被告提出撤销指定后，被告即予 申请，应视为双方终止指定交易的口头协议成立。被告应在接受原告请求后及时为原告撤销指定，使原告能在第二个交易日起易地委托买卖股票。被告未能正确及时 ...
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