《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等法律、法规及中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的有关规定，制订本准则。关联法规：全国人大 ，将年度报告原件或有法律效力的复印件备置于公司办公地点、证券交易所，以供股东和投资者查阅。第十四条公司应在年度报告公布后，会计年度 ...
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业务运作方式。二、开展会员制业务的机构（以下简称“会员制机构”），必须具备证券投资咨询业务资格。三、会员制机构必须具备中国证券业协会（以下简称“协会”）会员 须具备相应的资格：（一）媒体栏目策划人员、媒体分析师、指导投资者操作的人员，必须具备证券投资咨询执业资格；（二）董事长、高管人员、部门负责人以及 ...
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、证券经营机构要增强风险意识，加强内部管理，并认真做好对投资者的风险教育。证券经营机构必须加强内部风险管理，不断完善内部风险控制措施。要认真执行国家有关资金 、证券咨询机构及上市公司的监管，从１９９７年１月１日起对各证券营业部风险宣传资料的内容及摆放情况进行认真检查，并于１月底以前将检查结果上报我会。 ...
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起点金额为购买一手（面值１０００元）国债的资金额。按照上海证券交易所以手为交易单位的规定，投资者购买金额应为千元面值国债价格的整数倍。试点单位不得 手续１．国债专用帐户的开立及新发行国债的申购手续可同时进行。个人投资者可持本人身份证到试点单位指定营业网点填写“开户申请书”和“购买国债申报单”。试点单位 ...
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二○○一年三月十五日公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第１号招股说明书第一条为规范首次公开发行股票的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《中华 会计师事务所对本发行人财务报告出具了有说明段的无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读该审计报告全文及相关财务报表附注。发行人董事会、监事会对相关事项已 ...
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及时将半年度报告原件或有法律效力的复印件及备查文件备置于办公地点和证券交易所，以供投资者查阅。第十三条公司应当在半年度报告披露后，上半年度结束之日起 必要的统计数据以及报告期内发生或将要发生的重大事项，进行讨论与分析，以有助于投资者了解其经营成果、财务状况（含现金流量情况，下同）。管理层的讨论与分析不 ...
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出资；境外股东应当以自由兑换货币出资。 第十条境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接控制）不得超过49%。境内 要求申请人作出补充说明。 第二十七条香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者参股证券公司的，比照适用本规则。国家另有规定的，从其规定。第二十 ...
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的权力， 其中包括依法制定规章、规则的权力。自1992 年设立至今， 作为国务院证券监督管理机构的中国证监会以自身名义（ 包括与其他机构联合的名义） 公开发布的 证券筹资以获得发展，与因证券供求关系变化导致公司已发行证券市场行情的下降，哪一种更关系到公司及投资者的长远利益？其三，股权分类表决实际上使 ...
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[关键词]融资制度 制度创新 短期融资渠道 权益性融资 债务性融资 一、整体制度演进下的证券公司融资制度创新 中国资本市场经过十多年的发展已跨过了制度奠基阶段，进入了 》，《南方日报》2004年3月3日。）虽然在证券市场发展的初级阶段，由于我国广大投资者受金融知识、认识水平和获取信息的渠道、手段的限制 ...
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[关键词]融资制度 制度创新 短期融资渠道 权益性融资 债务性融资 一、整体制度演进下的证券公司融资制度创新 中国资本市场经过十多年的发展已跨过了制度奠基阶段，进入了 》，《南方日报》2004年3月3日。）虽然在证券市场发展的初级阶段，由于我国广大投资者受金融知识、认识水平和获取信息的渠道、手段的限制 ...
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