，对此，笔者提出几点意见与建议：一、关于投资者保护问题-民事责任制度不完善近几年来，证券市场上侵犯投资者权益的事件不断出现，在一定程度上已经影响到 拍卖等，《证券法》对此却采取了回避的办法。建议：立法明确规定：“对场外交易应该依法进行，具体方法由国务院证券管理部门另行制定”。4、《证券法》第106条 ...
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，目的是分散投资风险，并最终给予其成员因基金管理而带来的收益。（2）投资条件，即加入该集体投资计划的投资者，根据他在某一期间内所持有的该公司 开放型基金在公司治理制度设计方面对于个人责任的要求也能给我们以若干借鉴。我国的证券市场还是一个稚嫩的市场，但又是一个即将面临冲击的市场。在外部监督机制逐渐建立和 ...
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可以看出，证券法规对并购的调整作用非常重要。美国联邦证券法的立法目的在于通过确保有关并购的充分资料可以公开获得以保护目标公司的股东以及广大的投资者。 美国联邦 管理总局及其分局在1989年颁布的《境外投资外汇管理办法》中还要求对境外投资汇回利润实行预缴保证金制度，规定境外利润和资产必须限期调回。以上 ...
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的实现，在类似的权利质押制度中都设立了强行平仓制度。如《证券公司股票质押贷款管理办法》第27条规定:为控制因股票价格波动带来的风险，特设立警戒线和平仓 不在于保护质权人（因为在做出这种约定时并没有设定质权，是否设定质权也不确定），而在于保护投资者的利益:在获得高限收益时及时平仓，为的是让投资者实现收益 ...
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与期货法制建设的三条道路 证券、基金、期货是现代经济社会重要的投资工具，期货因其独特的套期保值和价格发现功能而引起投资者的关注，然而期货交易本身 业务，禁止交割仓库从事期货交易，禁止上述单位未经批准从事境外期货业务。《期货交易所管理办法》第74条，明确禁止其工作人员直接或间接从事期货交易。期货经纪公司 ...
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要实行分散决策。上市公司非流通股股东依据现行法律、法规和股权分置改革的管理办法，广泛征求A股市场相关流通股股东意见，协商确定切合本公司实际情况的股权 未能尽到保荐责任的，要采取必要的监管措施。14、基金管理公司、证券公司、保险公司及其资产管理公司等机构投资者，要积极参与股权分置改革， 自觉维护投资者 ...
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交易，规避法律，谋求私利，如何处理?对此，我国公司法没有规定。在美国，《证券交易法》第16条第6项把内幕人员从事短线交易扩展为收益所有人(beneifcialowner)。 的比例低，这一规定体现保护中小投资者利益的宗旨是可取的。但是该规定与我国《证券投资基金管理暂行办法》相矛盾。该办法第33条第3项 ...
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公司这一组织形式退出信托业将指日可待。 有限责任公司和股份有限公司是我国《信托投资公司管理办法》明确规定的组织形式，也是我国《公司法》中的公司法定形式。就现实 设立保险公司的注册资本最低限额为人民币2亿元。《证券投资基金法》第13条第2项规定，设立基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币。 [3]详见 ...
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。《公司法》第148条中另行规定并不是指3年转让的限制，而是指审批、管理办法的另行规定。因此，无论如何解释，在当时的法律背景下进行存量发行都缺乏明确 ，在整个制度设计中应该坚持以下原则。 第一，坚持中小投资者保护原则。应当在制度设计上充分考虑中小投资者的保护，在存量发行的主体资格、发行数量、发行程序、 ...
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架注册制度适用的主体相当广泛，除开放式基金管理公司、单位投资信托、外国政府等外，其他类型的发行人均可采用储架注册制度发行证券。2、欧盟有关储架发行的具体 的储架发行制度。当然，考虑到储架发行制可能会影响到投资者决策信息实时性，进而影响到投资者利益保护，因此有必要对储架发行机制的适用对象、有效期间、信息 ...
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