。 四、请根据《决定》及本通知的有关要求，研究并及时处理审批事项取消后可能出现的情况和问题，认真做好有关后续监管和衔接工作，防止出现 此类事项的申请。 27 境外中资证券类机构外派人员审批 今后中国证监会不再受理此类事项的申请。 28 证券公司高级管理人员任职资格初审 由派出机构将《关于加强证券公司 ...
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它们是期货市场上交易的对象。其次是行为，主要指交易行为及相关行为和监管行为，前者包括投资者之间买卖行为、投资者委托期货经纪公司的委托交易行为以及期货投资 办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》、《期货业从业人员资格管理办法》又进一步对期货交易所等的行政违规责任作 ...
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并会同农业行政管理部门对违反规定办理存贷款业务的行为进行处理”等有关精神，切实履行监管职责。对违法开办存款性业务的基金会，人民银行分支行要及时予以查处，其它 面和实际数，收回到逾期贷款和债务。人民银行各分支行要按照《金融机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》的要求，加强城市信用社法定代表人和主要负责人 ...
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管理人员的监管。2002年，对两市农村信用社高级管理人员进行两次谈话、一次法规执行情况的考核，其中，3月底前完成对联社高级管理人员任职资格的审查和 灵活多样的方式处置不良资产。要制定完善处置不良资产的方式、授权办法和专项奖励办法，经上级行业管理部门审核批准后实施。因处置不良资产形成的损失可以挂帐，以后 ...
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的变更行为，督促公司严格依法履行变更程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司申请变更的有关问题通知如下： 拟任法定代表人已取得公司高级管理人员任职资格。(二)程序1、申请变更公司法定代表人的，公司应当向所在地中国证券监督管理委员会派驻的监管局(以下简称中国证监会派出 ...
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办法，建立董事、监事、高级管理人员任职资格管理制度和从业人员资格管理办法。根据我省实际，制定科学合理的人才培养、储备和使用规划，制定融资性担保机构从业 信用风险、市场风险、操作风险和流动性风险的动态监测分析力度，充分发挥非现场监管持续监测和风险预警作用。建立融资性担保机构数据统计网上直报系统，实行融资 ...
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方式管理客户交易结算资金。 二、证券营业部的筹建期限为6个月。 三、根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机构字[1998]46号)、《关于证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的补充通知》(证监机构 ...
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更新系统安全保障技术和设备。 银行应建立网上银行业务运作重大事项报告制度，及时向监管当局报告网上银行业务经营过程中发生的重大泄密、黑客侵入、网址更名等重大事项 中，发现有下列情形之一的，将根据《金融违法行为处罚办法》、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》和有关法规进行处理，对情节特别严重的，将强制 ...
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同意你公司在广州市设立一家证券营业部。 二、证券营业部筹建期限为六个月，选址应在广州证券监管办公室的指导下进行。 三、你公司应根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》、《关于〈证券经营机构高级管理人员任职 ...
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同意你公司在北京市设立一家证券营业部。 二、证券营业部筹建期限为六个月，选址应在北京证券监管办事处的指导下进行。 三、你公司应根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》、《关于〈证券经营机构高级管理人员任职 ...
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