基金内幕交易案。另一起案件则是一名与上市公司交往密切、具有广泛内幕信息来源并因此自诩为章鱼的华尔街证券从业人员，长期向多名华尔街交易员有偿提供内幕 。[44] （二）以环境证据证明直接接触内幕信息者的知悉 近年来，随着打击内幕交易力度的不断加大，市场主体规避监管的意识与能力明显增强，有机会直接接触内幕 ...
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基金内幕交易案。另一起案件则是一名与上市公司交往密切、具有广泛内幕信息来源并因此自诩为章鱼的华尔街证券从业人员，长期向多名华尔街交易员有偿提供内幕 。[44] （二）以环境证据证明直接接触内幕信息者的知悉 近年来，随着打击内幕交易力度的不断加大，市场主体规避监管的意识与能力明显增强，有机会直接接触内幕 ...
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的知识产权许可合同信息等；2000年上海证券交易所发布的《关于上市公司收购母公司商标等无形资产信息披露问题的通知》，对上市公司收购母公司商标等无形资产关联交易的 ，违反了相关法律制度，有可能被证监会采取监管措施，甚至行政处罚。而苏州恒久、星网锐捷在2010年首次公开发行证券时，因披露专利信息不真实而被 ...
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[摘要]证券民事责任与股东诉讼方式在维护股东利益和上市公司信用中具有特殊的功能,可以弥补行政责任和政府监管的不足。股东诉讼是股东实现权利救济的方式,根据不同 更换、另选诉讼代表人来控制和监督诉讼代表人仍然是不够的,还需要法院在诉讼中加强对诉讼代表人的行为是否正当的监督,特别是在行使撤诉权、和解权、诉讼 ...
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我国金融监管体制获得重大改革，中国人民银行将证券公司和保险公司的监管权，分别移交给了中国证监会和中国保监会，从而形成由该三家机构分别对银行、证券和保险 的改革。2005年4月，中国证监会发布了《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，启动了股权分置改革的试点。到2007年底，已完成或进入股权分置 ...
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监会的做法，将其经验以立法的形式应用于所有的上市公司。出于对上市公司违法违规行为防范的需要，由于我国关于证券方面的法规汗牛充栋，在独立独立董事遴选的时候 。但是后一种风险是可以防范和避免的，加强上市公司守法意识，风险意识，责任意识是每个想做强做，长久发展的公司的最终选择。 【注释】 [①] 详见保监会 ...
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需要加强独立董事制度构建[22]，但我们对独立董事的功用一直持怀疑态度[23]，并认为应通过加强创业板上市公司监事会制度的建设、职业经理人队伍建设和亲属任职高 市制度真正落到实处。对于从创业板退市的公司怎么处理，一般认为应当进入三板市场，但我国的三板市场，即证券公司代办股份转让系统，其构成包括被关闭的 ...
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高级管理人员等重要事项发表独立意见等。这都无疑对上市公司监管增加了难度。 (三)信息披露证券法规定，对违反信息披露的责任形式分为无过错责任、过错推定责任、过错责任(第69条)，对发行人上市公司，上市公司董事、监事、高级管理人员、保荐人以及承销证券公司，上市公司控股股东、实际空之人等几类主体的 ...
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高级管理人员等重要事项发表独立意见等。这都无疑对上市公司监管增加了难度。 (三)信息披露 证券法规定，对违反信息披露的责任形式分为无过错责任、过错推定责任、过错责任(第69条)，对发行人上市公司，上市公司董事、监事、高级管理人员、保荐人以及承销证券公司，上市公司控股股东、实际空之人等几类主体的 ...
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执法指南》要求在进行国际反托拉斯审查时有必要进行国际礼让分析。 在对外资并购监管方面，1995年4月5日，司法部和FTC第一次联合发布了《国际经营 境内企业暂行规定》、2005年《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》和2001年《关于外商投资企业合并与分立的规定》。《外国投资者并购境内企业暂行规定》 ...
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