少数市场参与者可能利用新制度漏洞和风险盲点进行市场操纵、内幕交易和利益输送。 和解制度对于证券监管机构的意义主要在于效率，即有助于有限监管资源的最大化运用 在主持协调和解活动时，法院可以邀请有利于促使和解达成的第三方参与协调，和解协议的内容也可以超出诉讼请求。 （2）《行政处罚法》方面 《行政处罚法》 ...
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少数市场参与者可能利用新制度漏洞和风险盲点进行市场操纵、内幕交易和利益输送。 和解制度对于证券监管机构的意义主要在于效率，即有助于有限监管资源的最大化运用 在主持协调和解活动时，法院可以邀请有利于促使和解达成的第三方参与协调，和解协议的内容也可以超出诉讼请求。 （2）《行政处罚法》方面 《行政处罚法》 ...
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。“有关的证券法规”是指任何与本次B股发行、本协议的签署或者在证券交易所上市及交易有关的中国法律、法规，包括（但不限于）1994年7月1日生效的《中华 股公司委托而进行此项B股配售活动的。（4）各包销商按本协议的约定，接受委托，负责本次B股的配售活动。股份公司与各包销商共同商定，各包销商有权代股份公司 ...
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确认，甲方已经阅读并理解乙方公告的基金招募说明书，基金契约，发行公告及本协议所附《_________公司基金业务风险说明书》的全部内容；甲方进一步确认，甲方已经 故障，电力故障等也可能导致证券交易系统和基金交易系统非正常运行甚至瘫痪，由此会导致基金的收益水平发生变化或您的委托无法成交。4．其他风险： ...
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1964年6月26日出生，现住上海市金杨路金杨新村750弄48号501室。 委托代理人陶武平，上海市申达律师事务所律师。 被告舒华，男，回族，1960年12 笔资金划入张鲜华212890资金帐户，由蒋育进行证券交易)。营业部未与蒋育就该笔款项签订借款协议及办理担保手续。迄今，蒋育未向原告归还上述 借款 ...
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了委托合同，但被上诉人没有向上诉人交付任何相应的资金。委托协议、第一创业证券季华营业部客户对账单、广发证券南海桂城营业部持仓清单这三份证据证明了被上诉人开户 账号”，是无法进行股票买卖的。因此，上诉人在没有完整的股票账号、证券账户、没有交易密码等相应股票买卖必需手续的情况下是不可能为上诉人进行股票买卖 ...
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代理人：吴祥林，该厂职工。委托代理人：舒为民，江西赣北律师事务所律师。被上诉人(原审原告)：申银万国证券股份有限公司南昌证券交易营业部。住所地：江西省南昌市 向九江玻纤厂主张的也只是垫付的本金500万元，所以，九江玻纤厂关于上述双方签订协议，变更了主合同内容、加重了担保人的负担的上诉理由不能成立，本院 ...
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33元。一审中，兴中支行经办人证明，1995年4月20日签订回购协议后，其与证券公司经办人任大为一起到人民银行大库对500万元实物券进行了清点并 从事国债回购业务符合《中国人民银行信贷资金管理暂行办法》及其他规定。本案国债回购交易有实物券交割，故《国债回购协议书》内容合法。请求驳回上诉，维持原判。本院 ...
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897号 原告沈阳国际信托投资公司上海凉城路证券交易营业部，住所地：上海市凉城路479号－483号。负责人陈金宇，总经理。委托代理人宋省有，辽宁大义律师事务所律师 年5月10日，沈阳国际信托投资公司与被告签订的协议书第九条约定：本协议经双方法人代表或法人代表的授权人签字加盖公章并经公证部门公证后生效。 ...
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、上海外滩房屋置换有限公司签订一份关于上海城市合作银行所属证券营业部转让之协议，上海银行将其所属的27家证券营业部整体转让给新设立的东方公司。1998年7月23日 证券交易营业部买卖股票，系当事人真实意思的表示，自愿有效。现周琼涛作为该部证券交易的委托员，利用职务之便，将黄福金帐户中股票抛售后的股票款 ...
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