状况要做到心中有数，制订好应急预案。要按照国家有关规定认真做好破产关闭证券公司的个人债权甄别和收购资金筹措等工作，及时妥善地解决好行政区域内机构名义 风险管理能力普遍增强，历史遗留问题基本化解，市场化创新有序进行，盈利模式明显改善，财务状况总体健康，没有行业性重大风险隐患；公司数量与结构基本合理，市场 ...
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对此所作的说明和相应的改进措施以及对前次内部控制报告提出问题的整改情况等。第三十六条公司应说明动态的风险控制指标监控和补足机制建立情况，报告期内 报告期内股东会或股东大会、董事会会议、监事会会议情况及决议内容。第三十九条公司财务报表被会计师事务所出具带强调事项段的无保留意见、保留意见、无法表示意见或 ...
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、发生时间、原因及其解决措施；4．如截止2006年底仍未能彻底解决资金占用问题的，公司董事会应当说明原因及已采取的清欠措施和责任追究方案。十、已完成股权 ）》的要求，在年度报告正文的“重要事项”中详细披露公司股权激励方案的实施情况，并说明实施股权激励计划对公司财务状况和经营成果的影响。十五、上市公司 ...
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或者管理职务的任职经历。第十条 审计责任人不得同时兼任公司财务或者业务工作的领导职务。第十一条 保险公司应当建立独立的内部审计部门。内部审计部门的工作不 审计工作，监督内部审计质量；(四)就外部审计机构的聘用和解聘、酬金等问题向董事会提出建议；(五)协调内部审计与外部审计；(六)定期检查评估内部控制的 ...
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规范运作水平，强化高级管理人员诚信意识。对于治理结构存在严重缺陷以及对存在问题拒不整改的上市公司，中国证监会将不受理其股权激励申报材料。对于治理结构存在问题的 相关规定；6.监事会近3年是否有对董事会决议否决的情况，是否发现并纠正了公司财务报告的不实之处，是否发现并纠正了董事、总经理履行职务时的违法 ...
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评价。 第十一条监事会行使下列职权：（一）检查公司财务；（二）对监督对象执行法律、法规或者公司章程的行为进行监督；（三）当董事和经理的行为 工资、福利、安全生产以及劳动保护、劳动保险等涉及职工切身利益的问题，应当事先听取工会和职工的意见。召开讨论此类问题会议，必须有工会代表参加。 第二十四条公司研究 ...
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等。（三）发行人的资信风险。重点分析说明发行人最近三年内资信状况及存在的问题和可能出现的资信风险。（四）发行人流动性风险。应特别针对发行人现金流状况 为支付本期债券本息的现金流量分析报告摘要；（四）公司管理层作出的与本条（一）规定时间一致的公司财务分析的简明结论性意见，重点说明发行人资产质量状况，资产 ...
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会计师负责组织预算的编制和执行工作。 第十一条预算管理委员会的办事机构设在公司财务与产权管理部（以下简称财务部），财务部负责预算的编制、初审、平衡、 等事业单位的资本性投入，处理重大事故、自然灾害所需的恢复性投入，解决历史遗留问题给予的补助性资本性投入，以及根据国家政策给予的援助性资本性投入等。其他 ...
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和有效的控制，或者大量资金用于委托理财；（十）公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余；（十 上按照本办法执行。第三十六条、本办法自发布之日起施行。《关于上市公司配股工作有关问题的通知》（证监发［1999］12号）、《关于上市公司配股工作 ...
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其审计范围；不得要求审计机构出具失真或不当的审计报告。上市公司董事会及其董事、总经理、财务负责人对公司财务报告的真实性、完整性承担主要责任。 四、采取有效措施， 职务；非国有控股股东或实际控制人限期内未偿清或出现新增侵占上市公司资金问题的，有关部门对其融资活动应依法进行必要的限制。要依法查处上市公司 ...
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