）。最终发行价格确定在价格区间之外的，须报证监会重新核准。七、采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票的公司，可选择以下运作方式。（一 上网发行时间及发行数量；６、按照上网定价发行方式的有关规定，利用证券交易所交易系统，对一般投资者进行上网发行。同时完成对法人的配售。（二）承销期开始前 ...
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证券登记结算机构及其异地清算代理机构清算帐户上的清算资金，但暂时不得划拨。如果证券经营机构在法院规定的合理期限内举证证明被冻结的上述清算帐户中的资金是 机构的债券实物代保管处托管的债券，是其自营或代销的其他投资者的债券。当证券经营机构或投资者为债务人时，人民法院如需冻结、提取托管的债券，应当通过证券 ...
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。 26．任何时候，作为合伙企业合伙人的会员都不得以合伙企业以外的名称经营任何从事证券交易的企业。 27．任何作为合伙企业合伙人的会员依据证券法第六部分申请注册时，都 四（2）（ｆａ）、（ｆｂ）或（ｆｃ）节从投资者保护法的第四节删除； ｄ、汇票、证券、借据、单证或其它债务单据： （Ⅰ）可转让的 （Ⅱ） ...
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年代的著名案例——KardonV．NationalGypsum Company，Speed v．TransamericaCompany。SECv．TexasGulfSulphurCompany。该学说认为，在证券交易中，所有的投资者对重要信息应有平等的知情权，每一个人在信息取得上都应是机会均等的。 ...
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实行同一套上市条件规则。[6]制定这种严格条件的目的是为了确保本国投资者的利益和本国证券市场能获得最大范围的保护，不过美国的这种严格条件又通过 会计趋同。SEC表示它继续相信一套高质量的单一的全球会计准则有利于美国投资者，且继续鼓励GAAP和IFRS趋同。SEC明确表示2015年是其预计要求美国公众 ...
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的证券市场，但其进入却可以不受证券市场严格的准入机制约束。完全开放的准入机制和不受约束的市场准入已经成为投资者利益潜在的最大危胁，因为目前有 商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定商业银行发售理财产品，应委托具有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管理财资金及其所投资的资产。上述规定并未要求 ...
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简称国家外汇局）批准的投资额度。 第四条中国证监会依法对香港子公司的境内证券投资实施监督管理，中国人民银行（以下简称人民银行）依法对香港子公司在境内 对资金汇出入进行监测和管理。 第五条香港子公司开展境内证券投资业务试点，应当委托具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行负责资产托管业务，委托境内 ...
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价格或者交易量的。在这种场合，其他人并不知道行为人之间在基于串通而相互进行证券交易，或者自我交易，因而具有欺骗性。这种欺骗性，导致其他人不知情，进而使得 ，鉴于被告人身为北京首放投资顾问有限公司法定代表人，具有向公众推荐证券的特殊地位，对投资者的投资倾向具有相当大的影响力等客观事实，可以认定，被告人对 ...
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担负起如此的重任。另一方面，如果是立法授权，就应当接受立法机关的监督，但是证券监督管理委员会只是国务院的一个事业单位，其人事任免权在国务院，立法机关无法通过 投资者的利益，不能仅仅停留在人为地稳定市场的层面上。作为投资者，他们应当明白证券市场的高风险性质。而政府的职责在于为他们提供一个公开、公平、公正 ...
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，《刑事审判法》列举了必须公开信息的不完全清单：(1)根据证券市场有关法令为通知投资者及其投资顾问所必须公布的信息；(2)根据相关法令必须交置公众 或罚金，可能造成相反交易人合法权益失去客观保障，这也违背禁止内幕交易立法保护投资者权益的初衷。完善内幕交易法律责任制度必须注意三种责任间的协调性和合理性， ...
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