属于银行高级管理层成员，要向总法律顾问汇报工作，这也是由合规风险从属于法律风险的性质所决定的。全球企业法律顾问协会2007年的调查显示， 银行各项经营活动的合规性审计。 【参考文献】[1]张炜，2004. 商业银行合规风险控制[J]. 中国城市金融，（8）：7-9.[2]上海银监局课题组，2005. ...
//www.110.com/ziliao/article-146128.html -了解详情
，劳动者向仲裁庭、法庭诉求用人单位支付加班工资，用人单位将承担举证不能的法律风险。②用人单位未能提供考勤记录印证工资清单、工作支付表中的考勤时间，若 六十的，按所在市上年度职工月平均工资百分之六十计征。” 《深圳经济特区企业员工社会养老保险条例》第八条规定“缴纳养老保险费以员工的月工资总额作为缴费工资 ...
//www.110.com/ziliao/article-144997.html -了解详情
。在此金融危机的大背景下，借款企业的清偿能力受到严重影响，就使得中国银行业将要承担担呈更大的法律成本和诉讼风险。本次金融危机要延续多久，中国 不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，依照有关破产法律制度的规定进行重整或清理债务。欠债还钱本来是商业活动中天经地义的事情，但破产 ...
//www.110.com/ziliao/article-138566.html -了解详情
关系。 二、对集团客户授信风险的控制措施 第一，完善法律法规和内部控制制度，夯实风险控制能力基础。一是完善规范关联企业的法律条款。目前我国的相关法律 本行授信尽职管理制度。跟踪掌握客户信息的变化情况，及时更新客户档案，保证客户风险监测基础信息的准确性。然后将反馈信息与本行的管理信息系统结合起来，从源头 ...
//www.110.com/ziliao/article-63178.html -了解详情
规定“国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。”在法律上形成了以银行业监督管理委员会主体的银行、非银行金融机构监管体系；以中国 。二：强化信息披露规则完善法律风险控制体系混业经营存在的利益冲突和内部交易将增加监管的难度和复杂性。混业经营的金融企业设有不同的部门或业务 ...
//www.110.com/ziliao/article-16115.html -了解详情
委托人财产上所受的损失（The residual loss）。为降低代理成本，西方经济学界从企业融资、经理报酬和公司治理结构等方面进行了积极的探索。[⑥] MBO是降低代理 、主体、融资、程序、信息披露等方面完整且便利的法律制度，以最大程度地降低其法律风险和交易成本。 其次，在客观需求方面，从市场主体 ...
//www.110.com/ziliao/article-15287.html -了解详情
隐蔽性和复杂性，另一方面我国现行的关联企业法律制度却存在缺陷和空白，大大增大了借贷双方的信息不对称程度和贷款者的风险识别难度，使得银行的债权无法得到 指在关联方之间发生转移资源或义务的事项，而不论是否收取价款。财政部《企业会计准则-关联方关系及其交易的披露》称之为“关联方交易”，国际会计准则第24号《 ...
//www.110.com/ziliao/article-15262.html -了解详情
享有的优惠政策是否能够继续等问题就非常重要。 2.政策和法律风险 在西方法制发达国家，政策比较透明，法律比较完备，因此，在实施并购时对并购可能遇到的 公积金、无法安置的职工的社会保险金等。但是由于长期以来社会保险制度的不完备，以及企业对此的重视程度不够，遗留下来的问题很多，导致上述问题很难解决。对于 ...
//www.110.com/ziliao/article-14801.html -了解详情
、在借款合同中设置预防性条款 （1）信息披露条款 银行对企业整体进行信用控制和防范法律风险的基本前提在于获得诸如关联方关系、关联交易等方面的详尽信息 从属公司债务承担责任，实行举证责任倒置。这种事后补救措施主要适用于事实型关联企业。③借鉴美国“深石原则”，确立非关联债权相对于关联债权的优先制度。母公司 ...
//www.110.com/ziliao/article-14723.html -了解详情
“二板”Nasdaq的证券市场市值超过伦敦和东京，位居世界第二。有人形象地说，风险投资带动了知识经济的发展，它代表着一个新的经济时代―――19～20世纪之 高潮。中国在“入世”之前应加紧考虑并制定一系列风险投资法规，按照有关法律向风险投资企业或基金注资，对风险投资企业实行税收优惠或减免。另外在二板市场 ...
//www.110.com/ziliao/article-12143.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务