等国也采取了该种监管模式。 从总体上看，德国一方面强调立法监管，以股票交易法律规范为核心来约束证券交易活动，另一方面，对证券交易进行组织和监管的州 把证监会的监管资源集中在行政监管最有效率阶段，关注事后监管，而把对上市公司的日常监管交给市场参与者、行业自律和媒体等社会监督组织，以集合监管资源，提高监管 ...
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，www.dtc.org），是世界上最大的证券托管公司；据统计，纽约证交所上市公司股票的83%和91%的企业债券的登记持有人是CEDECo，这是DTC在证券持有 种典型证券持有体系来说，我国的证券持有体系处于中间状态，与在发达国家和国际证券市场上的运用较多的间接持有方式有一定区别，清算结算和托管体系也 ...
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职权的犯罪，不是行政机关作为行政主体的犯罪。可见，在目前的理论和实践中，行政违法与行政犯罪的主体具有明显的区别，这也是目前我国现行法律关于二者 部门的国家机关工作人员，徇私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、变更、登记申请或者股票、债券发行、上市申请，予以批准或者登记，致使公共财产、国家和 ...
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具有公职性，所以不能将其视为我们通常所说的职务犯罪。可见，“内部人犯罪”与“职务犯罪”既有重叠之处，又有相区别之处。因此，就有必要对“内部人犯罪 但是，有些公司、企业的经营管理人员为达到非法目的，向股东及社会公众提供虚假信息、欺诈投资者的情况也时有发生。因此，刑法第160条规定了欺诈发行股票、债券罪， ...
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.5分;（二）证券公司上一年度承销与保荐业务、并购重组等财务顾问业务净收入或股票主承销家数或债券主承销家数位于行业前5名、前10名的,分别加2分、 比例,并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。第二十九条 证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的 ...
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上相互转化、相互吸收；在实施上相互作用、相互促进。（二）会计职业道德与会计法律制度的区别（1）性质不同。会计法律制度通过国家机器强制执行，具有很强的他律 信用卡存款、信用证存款等。有价证券是指表示一定财产拥有权或支配权的证券，如国库券、股票、企业债券等。 （二）财物的收发、增减和使用财物是财产、物资的 ...
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资源,提升产业竞争力。要深化新飞税控机与北京黑眼睛公司等国内知名企业和权威机构之间的股权合作,加快燎原电子公司数字电视合作项目建设。要借助立白集团 的重要手段,大力开发和培育上市资源,积极推进重点上市后备企业,做好上市准备、股票发行上市和再融资工作。科隆、新亚纸业和太行振动等企业力争今年实现海内外发行 ...
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的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 三、基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型 了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避 ...
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的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 三、基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型 了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避 ...
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视同国有资产管理。六、企业可以用于购买其它企业产权的资金，包括企业留用利润、计划内用于投资的银行贷款、经批准发行的债券、股票以及经同级财政部门批准动用的更新 规定：一、对松散型和半紧密型联合企业或一个联合企业（集团、公司、总厂，下同）中半紧密层或松散层的成员厂（单位，下同），在统计上仍实行现行制度，即 ...
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