，R708价格暴涨，市场风险巨大，为保证该合约顺利履行和市场稳定，中商交易所以中期交所发(1997)43号文“关于严格控制R708合约市场风险有关事项的通知”决定 期货经纪业务的主体资格。被告在没有具备上述手续的情况下，仍然与他人签定期货交易代理合同，其行为违反了有关法律和政策的规定，因此，被告与原告 ...
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监发(1999)10号)，以及中国证监会和国家工商行政管理局《关于进一步明确在查处非法期货交易中职责分工的通知》(证监期字(1998)27号)精神，按照《中华人民共和国 严格掌握罪与非罪的界限。公安机关在侦查办案过程中，涉及的证券期货专业性较强的问题，中国证监会西宁特派办应予以咨询支持。 六、加强舆论 ...
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处罚的规定 一、操纵期货市场行为是指交易所会员或客户为了获取不正当利益，故意违反国家有关期货交易规定，违背期货公开、公平、公正的原则和大户报告制度，单独或者合谋使用不正当手段，严重扭曲期货市场价格，扰乱市场秩序的下列各种行为：１．交易所会员或客户为了规避交易所持仓限量规定，利用 ...
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负责督导此项工作，并将结果及时报中国证监会。 三、各期货交易所在广东金创期货经纪有限公司了结交易业务、清偿债务后，按程序取消其会员资格，并将处理 交易混乱，其情节恶劣，影响极坏，造成严重后果。为保护广大投资者利益，维护期货市场的“公开、公平、公正”原则，经理事会研究，依据中国证监会证监发字[1995] ...
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客户提供虚假成交结果中南公司、宇丰公司在保证金不足或出现涨跌停板使客户交易单不能在交易所场内成交时，即按当时场内价格先行回报客户，待资金 对手的行为，违反了《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于暂停粳米、菜籽油期货交易和进一步加强期货市场管理请示的通知》(国办发[1994]92号)的规定；向客户提供 ...
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处罚的规定一、操纵期货市场行为是指交易所会员或客户为了获取不正当利益，故意违反国家有关期货交易规定，违背期货公开、公平、公正的原则和大户报告制度，单独或者合谋使用不正当手段，严重扭曲期货市场价格，扰乱市场秩序的下列各种行为：１．交易所会员或客户为了规避交易所持仓限量规定，利用 ...
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）的基础上，我会对成立以来至2003年6月30日期间公布的证券类和期货类部门规章进行了再次清理。其中，应予废止、已明令废止或者自行失效的 证监发[1994]150号证监会1994年10月10日2关于国有企业、事业单位参与期货交易的规定证监发字〔1994〕179号证监会、国家经贸委、国内贸易部1994年 ...
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于确定其前输入之买卖申报确实未成交或取消后，始得重行输入该未成交之买卖申报。 (四)恢复交易完成集合竞价后之撮合成交方式依本公司业务规则及有关规定办理。 五、全部期货交易契约经本公司宣布暂停交易后，于收盘前二十五分钟均未能恢复正常运作，本公司即宣布停市。 六、本公司 ...
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同业公会第一届理监事第一次联席会追认通过修正发布名称及全文1点(原名称：「期货顾问委任契约」范本) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字 同意约定条款如下： 第一条 研究分析意见或建议范围之约定与变更 乙方提供甲方期货交易之研究分析或建议服务之范围如下：，前开范围经双方同意得依 ...
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及广告，应依社会一般道德及诚信信用原则，并基于保护交易人之精神及维持公正之期货交易市场之考量，慎重考虑到宣传数据及广告对于交易人之影响，以免误导交易人之判断力 之。 二、有声媒体广告应以语音或文字声明「本公司经证期会核准之期货顾问事业许可证照字号为○○年期顾○字第○○○号」。 三、不得以主力外围、集团 ...
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