公司及其负责人。根据世界各国的普遍做法和我国的公司法、证券法的规定，发行人发行股票必须采取间接发行的方式进行，因此，作为中间承销的证券公司等将直接参与发行人 方法和规定也是有别的。 （二）虚假陈述的责任形式。 我国公司法和证券法及相关法律法规对虚假陈述的法律责任主要归纳为三类。 民事责任，民事责任是 ...
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统一的定义，但我们仍可以从中总结出一些具有普遍意义的结论：其一，内幕交易首先必须是一种与证券交易相关的行为，行为人或是自己对证券进行买卖，或是参与他人对证券 ，而未规定刑事责任。因此，需要在法律责任一章作相应的补充规定。其次，在短线交易问题上，《证券法》和《股票发行与交易管理暂行条例》对主体的规定并不 ...
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组建后，从发起人处购买基础资产，后以自身名义发行证券融资。这一阶段，涉及以下法律问题： 1.SPV设立的条件 在选择设立SPV的形式时，必须考虑两个因素：一是各国法律关于商事主体形式的规定；二是各国税法的相关规定。一般而言，SPV可以采取的形式有公司、信托、有限合伙等形式。在证券化 ...
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系统的工程。 （一）制定专门的《管理层收购管理条例》，对管理层收购所涉及法律问题进行系统规定 如前所述，我国管理层收购与相关法法律存在诸多冲突，其运作缺乏 状况，侵害目标公司中国家和中小股东利益；（2）操纵证券市场问题。虽然我国《公司法》、《证券法》及《股票发行与交易管理暂行条例》均明确禁止股份公司的 ...
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《商业银行法》第四十三条规定商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和股票业务，得投资与非自用不动产。商业银行在中华人民共和国境内不得向非银行金融 类似资产证券化业务、金融衍生产品业务、证券投资组合、证券承销等投资银行业务以及发行各种复杂资本工具等业务披露则没有相关的法律规范。上述业务在国外金融业 ...
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有限责任的基本要求，但随即该项条款后半节对价金的涵义作了界定，上述价金是公司为此而认可发行的股票的价金。显然，如果股东现物出资标的物的价值低于 《公司法及配套规定新释新解》（上），第309页； 雷兴虎：《股份有限公司法律问题研究》，中国检察出版社1997年版，第176页。）笔者揣度， 其立足点可能着眼 ...
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来解决。① 而在国有企业改革中发挥法律调整的作用，就必须注意相关法理念的指导作用和法理念本身的更新。这里，仅就其中的几个问题作些探讨。 一、 将国有 持股计划的公司担保，以实行员工持股计划为名向银行贷款购买公司或其股东手中的部分股票 （或者，银行贷款给公司，再由公司借款给信托基金，信托基金以此向公司或 ...
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卷），法律出版社2002年12月版，第388页。 [3] 廖海：《基金公司股票质押融资的法律问题解析》，载：//fund.163.com ，2005-07-25. [4] Investment Company Act Release No. 7221 ...
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承诺3年内将控制股东私益交易的相关比例降至这一标准。未实现计划者，依虚假陈述行为承担责任。 （2）公司章程制定标准。申请公开发行股票或债券的公司， 存在不能清偿之患。 [6]有关数据，还可参见深圳证券交易所：上市公司关联交易监管问题研究（2003），课题研究员黄本尧。 [7]克拉克，见前注[4]，p． ...
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其引入并同时实行于主板和创业板市场也是一种创新，证监会主导的保荐制度设计刚刚开始，相关法律规定还需加强建设。本文基于此种情形，从严格保荐人 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》关于要进一步完善股票发行管理体制，推行证券发行上市保荐制度精神的具体体现[6]. 2002年以来国内证券市场 ...
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